瀚亞前投資長遭解職 挨罰400萬 |瀚亞投信

投信投資長用自家基金及全委帳戶拉抬自己的股票部位，遭重罰。 金管會28日宣布，要求瀚亞投信解除劉姓前投資長職務，並對瀚亞投 信開罰400萬元，且限制三個月停止全委及募新基金業務，罰鍰是近 年次高金額，且此案是近年第一個被解職的投信投資長，解職後三年 內不得任職證券相關業務。

瀚亞投信也因此罰案，在未來一年內將不得募國內新基金，未來二 年內不得引進新的境外基金。

證期局副局長高晶萍表示，去年9月在檢查時發現瀚亞投信劉姓前 投資長任職期間，有利用他人帳戶買賣自家投信基金或全委帳戶持有 的相同股票，未向公司申報交易，還指示基金及全委經理人買賣特定 股票，與特定人證券帳戶同日交易標的相同，還有先投資再作分析報 告等情況，此行為持續二到三年。

瀚亞投信未能有效查核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規 行為，被金管會認為是內控制度失靈的重大缺失。

瀚亞投信有33檔基金，規模845億元，另有16個全委契約，規模1, 140億元。

瀚亞投信在去年11月12日已將劉姓投資長免職，但金管會仍是祭出 三大罰責，一是停止瀚亞投信三個月與客戶新增簽訂全委契約辦理全 委投資業務及募集投信基金，並處罰400萬元；二是命令瀚亞投信解 除劉姓前投資長的職務；三命令瀚亞投信委託非公司財報簽證的會計 師，針對公司改善後的內控制度執行情形，出具專案審查報告金管會 。