3投信添利多 新基金募集加速

主管機關鼓勵境外申耕計畫的同時，也獎勵國內投信業者。今年有 三家投信通過金管會的「躍進計畫」，其中富邦投信是首度獲得獎勵 的投信公司，而國泰、元大投信則是繼續蟬連，三家業者都選用縮短 新基金申報生效期間的優惠，將持續強化產品多元發展。富邦投信董事長胡德興表示，產品發展、服務提升是今年發展重點 ，其中產品不負聚焦在ETF商品，預估年底之前富邦投信可望發行10 檔基金，創下歷年來發行最多的紀錄，但為了因應集團證券、保險、 銀行通路以及外部客戶需求發展，拿下躍進計畫可以讓新基金的審核 從30天縮短至12天，可有效讓基金及時上架，也可較貼近市場和客戶 需求。胡德興說，躍進計畫雖是因投信業者符合內控、財務等條件下，做 好主管機關要求的投資研究、國際布局和人才培育等面向的要求，但 對富邦投信來說，未來提升鐘後台效能以因應產品快速多元發展以及 強化風控的管理，將會是發展的重點。國泰投信指出，此次申請的是縮短新基金申報生效期間、其他優惠 ，其他優惠會等到有新種業務要申請時，再來使用。近年來也不斷發行新基金的元大投信，持續選擇主管機關給予的縮 短新基金申報生效期間，主要也是為了因應ETF等被動式管理的商品 多元發展以及法令逐漸開放。根據統計，元大投信在2015、2016年分 別發行了10檔新基金，今年至9月底止則已經募集高達15檔新基金， 也可見躍進計畫對於其加速新基金募集有一定成效。另外，今年符合境外深耕計畫的境外基金業者，六家全數「連莊」 ，和去年一樣，而且業者多採取使用引進新類型境外基金的優惠。其中常勝軍摩根投信和安聯投信，因持續在在台設立的據點與人力 、增加的資產管理規模以及人才培育等三大面向維持主管機關要求， 成為近年拿下深耕計畫優惠最多次數的業者，且今年持續採用引進特 殊型態基金的優惠因應，安聯投信也因此讓境外基金規模大幅成長。瀚亞投資和富蘭克林投顧則因在金融理財教育推廣上有成而獲得深 耕的資格，分別採用引進新類型基金和每次送件境外檔數上限三檔的 優惠。