兆豐金強化法遵 兩路並進 ｜兆豐證券

為提升公司治理、強化法遵，兆豐金控昨（27）日董事會決議挖角第一金法遵處長鄔慧琳，出任兆豐金法遵長，並更換股務代理機構，由原本的兆豐證券更換為元大證券。

兆豐金董事長張兆順指出，金控與銀行法遵長互不兼任，符合金管會要求也可提升法遵，股務代理改由外部機構擔任，則可增加公司透明度，有利公司治理，贏得外資法人肯定與穩定持股。

兆豐金控昨天董事會，除了針對子公司兆豐銀紐約分行重罰後的持續追蹤進度報告外，主要討論法遵人事與股代機構更換；張兆順說，原本內部規畫由兆豐銀原法務處副處長蔡長佳擔任金控法遵長，但蔡長佳申請退休，因此幾經思考尋覓，才找來第一金法遵長鄔慧琳轉檯兆豐金，借重她長期在銀行與金控的法務與法遵經驗，補強兆豐金的法遵。

張兆順9月上任兆豐金、銀董座後不久，就迅速拔擢原兆豐銀國外部副理邢獻慈，升任兆豐銀的法遵長，同樣看中其法務出身的經驗與能力，加上外語能力與曾經外派紐約分行，所以出線。

第一金副總經理鄭美玲指出，鄔慧琳是台大法律系科班出身，進入一銀就在法務部門，30多年來在一銀乃至第一金，歷任法務、債管、資產管理公司（AMC）、營運規劃處與分行經理，目前為第一金暨一銀法遵處長，現在她轉戰兆豐金，第一金也要趕緊尋找合 適的好手接任。

至於股務代理機構更換，張兆順指出，外資法人選擇長期投資持股的標的公司，很重視公司治理，因此股代由子公司兆豐證擔任，並不符合外資法人的期待，再加上幕僚單位檢討評估，發現委託子公司兆豐證券擔任股代機構，費用與委託元大證券的差距不小，且當初委託兆豐證擔任股代，也是為了扶植其相關業務，現在兆豐證本身股代客戶已過百家，為了激勵兆豐證不要仰賴母公司資源，獨力提升經營績效，加上考量公司治理以及成本效益等因素下，決定更換股代。