1,200億基金 兩周後解凍 證期局態度轉變 同意保管銀行不須為投信 |安聯投信

1,200億基金 兩周後解凍 證期局態度轉變 同意保管銀行不須為投

信資料真偽負責

1,200億元基金額度最快兩周後可望解凍募集。投信投顧與信託公

會昨（19）日由祕書長帶隊與證期局溝通，證期局同意由信託公

會修改聲明書文字，保管銀行只依投信現有資料檢核、負責，不

必負責資料真偽，被卡住的申請中基金應可很快解套。

證期局在5月13日發出公文，要求保管銀行必需簽署聲明書，表達

「具備足夠人力、設備及專業能力，得以對基金月報檢查表進行

複核」，但近日送件的六、七檔基金，總共九家保管銀行的法規

室都拒簽聲明書，讓基金送件過程因為這三行字而停滯。

投信公司急著跳腳，表示「敢訂契約為何不敢簽聲明書，全國的

法規處都害怕擔責任」；信託業也很委曲，強調「沒出事就好，

如果出事，契約上的責任，跟聲明書說的法律責任大不同」。由

於雙方歧見大，昨天兩大公會由祕書長帶隊，找證期局協調。

信託業（也就是保管銀行）認為，聲明書的責任範圍過大，證期

局昨天也因而首肯，保管銀行的責任，可以只依照投信公司「現

有的資料」檢核、負責，不需要負責投信資料「真偽」。

信託公會祕書長吳圳益表示，在證期局協調下，將由信託公會召

集各會員修改聲明書內容，由無限責任縮減到依現有資料檢核，

相信各銀行應可以接受，預計一、二周內便可決定聲明書文字版

本。

投信投顧祕書長蕭碧燕表示，相信困難很快可以解決，國內基金

很快就可順利解凍。

蕭碧燕說，過去證期局不了解保管銀行與投信間資料統一的實務

困難很大，但經過昨天溝通，主管機關已了解問題，相信很快會

解決。

吳圳益表示，各家投信的月報表裏，有許多資料不統一。以淨值

為例，各家投信算法不同。若保管銀行要負起基金所有的責任，

若有投資人懷疑基金淨值，責任就會怪到保管銀行頭上。

根據證期局審核進度，目前尚需再補件的包括建弘投信的全球大

趨勢100億元、德盛安聯申請追加募集的全球農經趨勢100億元、

匯豐中華投信的新興平衡傘型200億元、元大投信的全球資源300

億元、金復華的印度洋世紀100億元、友邦的多重策略高收益，還

有沒有額度上限的全球半導體50ETF是由華發行。