金鼎證宣布終止合併遠東證 金管會請喝咖啡 |遠東證券

金鼎證券宣布終止與遠東證券合併契約，引發三合一案有效性爭

議，金管會要求金鼎證今（1）日到證期局作說明，金管會沙盤推

演，一旦認定金鼎違反規定，必要時，將不排除引用證交法規定

，對金鼎採取相關措施，以維護市場秩序，保障投資人權益。

依證交法相關規定，主管機關最重得對金鼎證解除董監職務，及

命令金鼎證停止一年以下的業務。

金管會今天將先由證期局負責聽取金鼎證的說明，由於此案涉及

股東間的紛爭，主管機關基於中立態度，將儘量避免捲入兩造之

爭，但須維護小股東、投資人權益。

據了解，金管會內部有人主張，金鼎證與遠東證、第一證的三合

一案，是經主管機關核准，依核准函執行的是三合一案，不是二

合一，如果金鼎證決定要變更為二合一案，也須重新申請。

因此，如金鼎證執意只做二合一，又未依相關規定及程序辦理，

必要時，主管機關應該可以引用證交法第56條規定，予以警告或

解除董監事職務等。

不過，也有官員對此持保留態度，認為引用證交法第56條的前提

是，證券商違反相關法令規定，目前來看，金鼎證宣布終止與遠

東證的合併契約，究竟是屬於股東間的私權行為，還是涉及違反

法令，還需要進一步確認。

而且，金鼎證目前的態度與意向究竟為何，需經金管會今天作深

入了解後才能知道。到底主管機關有何著力點，能否引用證交法

相關規定辦理，金管會需要進一步研議。

官員強調，金鼎證向主管機關申請的是三合一案，在未申請撤銷

三合一案情況下，最好還是依核准函內容執行，如果真的要引用

法令規定採取動作，也是主管機關最後不得已的作法。

證交法第56條規定，主管機關發現證券商董事、監察人及受僱人

，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務的正常

執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務的執行或解

除其職務外，並得視其情節輕重，對證券商處以第66條所訂的處

分。

第66條規定，證券商違反本法或依本法所發布的命令者，除依本

法處罰外，主管機關並得視情節輕重，作以下處分︰警告；命令

該證券商解除其董事、監察人或經理人職務；對公司或分支機構

就其所營業務的全部或一部分為六個月以內的停業；對公司或分

支機構營業許可的撤銷。