原相拿到上櫃核准涵 |原相科技

聯電集團旗對ＩＣ設計公司原相科技，其上櫃申請案九日下午獲證期

局核發上櫃核准函，不過，由於原相董事長曹興誠涉聯電和艦案遭起

訴，引發是否涉及「經營者誠信問題」的不宜上櫃條款爭議，櫃買中

心初步認為原相暫不直接牴觸不宜條宜，但也持續和艦案後續發展，

必要時也將做出要求原相更換董座等處置。

原相科技在十二月底獲櫃買中心董事會討論通過後，該中心於十月三

十日將全案報請證期局核發上櫃核准函；按一般作業流程，證期局在

接獲申請後，會在一個星期左右的時間發出核准函，但就在證期局準

備發函的同時，曹興誠卻因和艦案遭新竹地檢署以背信罪嫌起訴，引

發市場關切，投資人更擔心原相上櫃案恐因此受到延誤，這也做得連

日來原相股價下挫，一度跌破一六○元關卡。

依照櫃買中心新修訂的法規，公司經營者被判期，則涉及不宜上櫃條

款，因此，曹興誠雖因被起訴，但是否被判刑仍不得而知，因此，證

期局經估評後，終於在九日傍晚正式發出核准函。

雖然證期局已發出上櫃核准函，不過，目前櫃買中心對原相上櫃案仍

相當審慎，其最主要的考量在於曹興誠現階段是被起訴而非被判型，

但其法規中有關不宜條款的規定，仍有一項屬該中心自由心證的其他

事項條文，而這項條文的重點，即是櫃買中心認為包括經營者誠信有

問題等情況下，該中心仍可援用該項條文，不與發行公司簽訂上櫃合

約。

目前證期局已核准了原相上櫃案，不過和艦案所引發即包括了經營者

的誠信爭議，櫃買中心人員私下擔心和艦案迫使曹興誠主動辭去聯電

董座，若櫃買中心同意原相在曹興誠仍任董座的情況下上櫃，恐引發

交易所及櫃買中心在處理聯電案與原相案中，有不同標準的爭議，因

此，對原相上櫃案櫃買中心也顯得相當的審慎。

櫃買中心副總經理寧國輝表示，在與原相簽訂上櫃合約前，該中心將

會了解曹興誠辭去聯電董座一事，究竟是出於主動，還是應交易所或

證期局要求，做為該中心處理原相上櫃案後續作業的依據；該中心上

櫃審查部經理李愛玲則進一步補充表示，依現行規定，縱使上櫃申請

案已獲證期局的核准函，但該中心仍將逐月對公司進行查核，調查是

否有涉及不宜條款，因此，若原相在掛牌前曹興誠被判刑，或調查結

果顯示涉及不宜條款，則該中心仍將會對原相案處以要求更換董座的

處置。