證期會處分6家券商及相關人員　最重處以警告及停止執業1年 |大昌證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 8月14日 08/14 16:58

證期會殺雞儆猴處分失職券商，證期會今(14)日召

開證券商財務業務審查會議，會中決議通過對亞東證券

、大東、大昌等 6家證券做出處分，公司部分最重處以

警告，至於失職人員部分，最重停止 1年業務之執行。

證期會表示，亞東證券自營部副總經理林錠砲以職

務上所知悉之消息，從事證券買賣活動，至於南京分公

司營業員曾文姬有接受客戶全權委託買賣、以親屬名義

供客戶買賣、與客戶有借貸款項等情事，違反相關證券

管理法令，將命令公司停止該 2名人員 1年業務之執行

，至於公司部分則處以警告。

大府證券台北分公司營業員李秀娟有受理客戶對賣

出有價證券之時間、數量及價格之全權委託及代墊客戶

應付交割不足款等情事，將該人員停止 1個月業務執行

，並對該公司予以糾正。

前慶宜證券營業員崔淑芬、溫雅惠有媒介客戶代墊

款項及以他人名義供客戶買賣有價證券之情事，證期會

表示，因該公司已於88年 2月讓與大東公司，公司實體

已不存在，因此，不再對公司處分，但該人員須分別停

止 6個月及 3個月的業務執行。

致和證券台北分公司未依規定執行融資融券分配額

度，及其受僱人有違反證券管理法令，命令公司停止受

託買賣主管孫壽明 6個月業務執行，並對該公司予以警

告處分。

大東證券高雄分公司未依規定執行融資融券分配額

度，及其受僱人有違反證券管理法令，命令該公司停止

受託買賣主管鄭正誠 6個月業務執行，該公司也予以警

告處分。

大昌證券樹林分公司業務員簡明時有提供帳戶供客

戶買賣有價證券、接受未具客戶委任書之代理人買賣有

價證券等違反證券管理法令，對該人員停止 3個月業務

執行，並對公司予以糾正處分。