證期會：鑫禾證券因違反證券商管理規則 予以警告處分

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 6月13日 06/13 11:30

證期會今(13)日召開委員，通過對鑫禾證券予以警

告處分。證期會表示，該公司有為票據轉讓的背書、受

理客戶逾越其投資能力的買賣、未依規定申報公司經營

業務發生的訴訟案件等情事，違反證券商管理規則規定

，因此予以警告。