證期會：大興等 5家券商違反規定遭警告 違規最重者解除職務 |鑫禾證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 5月 9日 05/09 18:38

台灣證期會今 (9)日召開證券商財務業務審查會議

，會中通過將大興證券等 5家券商處以警告處分，而統

一證券(6019)也受到糾正處分，另外，對於違規人員部

分，最重處罰為解除其職務。

證期會表示，統一證券台中分公司及其受僱人員彭

仁韶有徵信缺失，及受理客戶對買賣有價證券數量、價

格之全權委託等違規情事，因此，對其人員處以停止業

務執行 3個月處分，同時對公司予以糾正。

和興證券協理曾文琳有妨礙及規避檢查之違規情事

，因此將該人員及營業員史桂馨予以停止業務執行 3個

月，對公司則處以警告處分，並依規定處12萬元罰鍰。

信隆證券民權分公司營業員呂金龍有受理客戶對買

賣有價證券數量之全權委託、以他人或親屬名義供客戶

買賣有價證券、接受未具客戶委任書之代理人委託買賣

股票及違反誠信原則等違規情事，證期會將其人員解職

，並對公司處以警告。

鑫禾證券有為票據轉讓之背書、受理客戶逾越其投

資能力之買賣、未依規定申報公司因經營或從事證券業

務發生之訴訟案件，及未依規定立即調整遭法院價扣押

知有價證券為限制資產等違規情事，對公司予以警告。

大興證券台北分公司高級業務員方長明有利用客戶

名義買賣有價證券，及業務員余志成有利用客戶帳戶買

賣有價證券與客戶有借貸款項等情事，對該人員予以停

止業務執行 1年，也對該公司予以警告。

大富證券向前關係人萊斯康公司承租營業處所，內

部控制制度核有缺失，因此將公司以警告處分。