證期會處罰長鴻證券、太祥證券警告及相關人員停業

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 2月14日 02/14 17:20

證期會今天召開證券商財務業務審查會議，通過對

長鴻證券、太祥證券處以警告，另外，也對相關失職人

員處以停業，甚至解除其職務。

證期會表示，長鴻證券長生分公司營業員王耀安接

受非客戶本人下單並逾越客戶單日買賣最高額度且未要

求提供適當擔保，導致發生違約交割，違反證券管理法

令，對該人員處以停止執行業務6 個月，至於公司則予

以警告處分。

另外，高橋證券營業員莊舒予盜賣客戶股票及盜領

款項，將該人員予以解職，並函請該公司加強內部控制

管理，確實助益改善。

至於統一證券營業員陳栩儀有與客戶為借貸款項之

媒介情事，對該人員停止一年執行職務，對該公司則函

請內部控制作業進行查核。

太祥證券申報國豐案林正勝、林維雄相關違約，對

太祥證券處以警告，並依法對國際、金豪、世界及勝和

及第一證券予以糾正。