兆豐證公平待客 獲獎 |兆豐證券

兆豐證券將兆豐金控（2886）集團「尊重包容」、「專業信賴」及「誠信當責」三大核心價值落實於業務推動中，憑藉公平友善服務的績優表現，三度入選為前25%績優金融機構，同時為大型綜合證券商中唯一三度入榜業者。

金管會於11月30日舉辦表揚會議，兆豐證券董事長陳佩君及總經理吳明宗出席，表達對公平待客榮譽的重視。

陳佩君特別感謝主管機關肯定，並表示在主管機關的政策引領及期許勉勵下，兆豐證券持續精進公平待客作為、提升公司治理效能，以提供投資人更好的金融消費體驗。會中實務分享，兆豐證券由企劃室資深協理林秀倩進行報告，特別提及兆豐證券董事會對於公平待客議題的積極投入。

兆豐證券持續精進公平待客原則相關作為，包括三大面向：

一、董事會積極參與及監督：兆豐證券董事會轄下成立「公平待客推行委員會」，且透過PDCA監督管理流程，由上而下指引，推動公平待客明確方針及定期監督相關單位執行情形，包含通過公平待客強化措施，每季追蹤公平待客各項措施執行情形、各相關單位自評檢核結果、客訴案件檢討改善情形等，董事會成員亦積極提出相關建議，顯見董事會對於公平待客議題相當重視及投入。

二、善用金融科技優化客戶體驗：去年10月推出的「兆豐e存股」及今年初推出的「MegaGo每股購」，不僅交易人數持續增加，也獲國家品牌玉山獎最佳產品類肯定。

三、三道防線的落實：透過公平待客推行委員會的運作，督導三道防線確實落實，包含每季定期評估公平待客原則執行情形、第一道防線業務單位每半年自行檢視落實情形、第二道防線法遵室出具監督報告，第三道防線稽核室除依據內控查核外，並以風險為導向規劃專案查核，透過內稽功能檢視相關制度能否有效運作。

陳佩君表示，公平待客及誠信經營為公司經營兩大基石，藉由跨部門共同合作及一、二、三道防線各盡其責，促使公司業務活動落實公平待客及誠信經營兩大核心理念，提供投資人有溫度的誠信服務。