富邦投信強調投信風控，重罰跟單違規行為|富邦投信

【台北訊】近日來，金融監督管理委員會（金管會）對四家知名投信公司進行嚴肅調查，揭露了一起涉及七名前基金經理人的職務利用跟單案件，涉嫌不法獲利近4億元。這起案件引發了公眾對投信行業誠信的關注，金管會副局長高晶萍強調，資產管理業必須重視誠信，對違法行為將予以嚴懲。 根據調查，國泰、復華、富邦、保德信四家投信公司涉嫌利用職務便利，進行不法獲利。其中，富邦投信和保德信投信因涉及此事，已各被開罰180萬元和120萬元，並解除所有相關經理人職務。國泰與復華投信則在當時進行了糾正。 金管會表示，將與檢調機構緊密合作，一旦取得新事證，不排除對涉事公司進行新的行政制裁。高晶萍副局長強調，基金經理人必須遵守規定，不應存有僥倖之心。 為了防范利益衝突，金管會在事前和事後都設有防範措施。事前預防方面，投信投顧法、全委投資管理辦法等規定禁止基金經理人及其關係人買賣與投信基金或全委資產所投資的相同股票。事後交易監控則從投信公司自身查核、證交所及櫃買中心監控，以及金管會的查核三個方面著手，確保市場秩序。 金管會還要求基金經理人按月向投信申報股票交易情形，並在內控制度中訂定相關人員投資股票等申報及違規處理事宜。此外，基金經理人的辦公處必須訂定資訊及通訊設備使用管理規範，確保資訊安全。 金管會的這一系列行動，顯示了對市場秩序的堅決維護，也對投信行業的發展提出了更高的要求。