《富邦投信：兩經理人跟單受罰案例分析》|富邦投信

【台灣金融新聞】 最近金融圈可是鬧得熱鬧，金管會對幾家知名投信進行了大規模金檢，結果讓人驚艷。其中，富邦投信和保德信這兩大投信公司，因為旗下基金經理人涉嫌跟單，被金管會給記了一個大「警告」，還開罰了300萬元新台幣，這可不是小數目啊！ 這次金管會的檢查結果，讓我們看到了金融圈嚴肅的一面。富邦投信和保德信的基金經理人涉嫌利用職權，透過人頭戶進行跟單，這種行為可是投信圈的大忌，金管會對此行為是深惡痛絕啊！ 對於這次裁罰，保德信表示尊重結果，而富邦投信則表示會再強化內稽內控制度。這兩家投信因為這次事件，將會受到一些限制，像是近一年禁止募新基金，近半年不能擔任境外基金總代理，還不能做轉投資。 證期局官員透露，目前這兩大投信雖然沒有送新募基金案，但後續規畫也會受到影響。這次金管會對保德信投信罰款120萬元，是《投信顧法》最低罰鍰的兩倍起跳，而富邦投信則被處以180萬元。 值得注意的是，富邦投信涉事的兩位經理人均已離職，其中一個是兩、三年前就離職，另一個則是今年初離職。這次事件讓我們看到了金融圈嚴格的監管和對違規行為的零容忍態度。