單一海外基金限額 爭取增至30% 投信買A股 上限盼提高

投信業者與期貨公會今（4）日將向主管機關爭取，希望開放單一海外基金投資大陸A股上限可自目前的10%提高到30%，以利投信業務拓展。據現行規定，國內投信發行的單一海外基金，投資大陸A股上限不得超過總規模的10%，過去國內沒有投信有大陸QFII額度，因此10%上限影響不大；但投信今年起可申請大陸QFII額度，包括富邦、寶來、國泰等投信都已送件，讓過往10%的投資上限，成為投信業的投資阻礙。以富邦投信申請2億美元額度、寶來投信申請1.5億美元及國泰投信申請1億元美元來看，都超過海外基金規模的10%，也就是說，這幾家投信就算申請到大陸QFII額度，也不能把所有申請到的額度都拿來投資。例如國泰投信海外基金規模約新台幣120多億元，可投資A股金額僅新台幣12億元；但國泰投信申請大陸QFII額度為1億美元（約新台幣32億元），兩者間明顯出現落差。為了未來業務拓展，投信業者年前就開始規劃，要共同向主管機關爭取，將投資A股比重從10%提升到30%；此外，投信業者也希望爭取開放特殊型產品來台。投信業者指出，像是目前台灣已與大陸簽訂金融監理合作了解忘錄（MOU），但還沒有公告可追蹤大陸指數，發行相關被動式產品，多家投信、尤其是以發行指數股票型基金（ETF）為主要方向的業者，都希望爭取開放相關業務。一位投信總經理說，在券商公會爭取下，主管機關開放複委託買紅籌股及香港ETF的管道，這對投信業者來說相對不公平，會減少投信引進香港ETF來台銷售的商機；，此舉真是優惠外人而坑殺國內投信。如果主管機關可放寬投信投資A股上限，有助國內投信業在國內發行純中國基金，可提供投資人更多選擇。