方正富邦遭證監會懲處 首家兩岸合資基金公司挨罰 涉十項違規 總經理、督察長等收到警告函

大陸財新網報導，方正證券控股的公募基金公司方正富邦，因多項業務違規被證監會下令整改，這也是首家兩岸合資的基金公司遭證監會開鍘，包括總經理、督察長、基金經理均被下達警告函。方正富邦2011年6月30日正式獲批，是《兩岸金融監管合作備忘錄》（兩岸MOU）簽署後首家兩岸合資的基金公司，方正證券出資66.7%，富邦證券投資信託公司出資33.3%。報導指出，證監會調查發現，方正富邦有十項違規行為，涵蓋基金投資運作、基金銷售、風控等環節，證監會已於4月13日發出行政監管措施決定書，暫停受理其公募基金產品註冊申請12個月。但截至目前，方正證券尚未公告相關事宜。在風控方面，證監會調查發現，包括方正富邦總經理在內的多名人員，具有全部或部分基金產品即時投資交易資訊的查詢許可權，風控閾值形同虛設。在基金投資運作方面，報導稱，方正富邦有三項違規行為，一是貨幣基金投資於具有基金託管人資格的同一商業銀行的銀行存款，占基金淨值的比例超過法規規定（即20%），且為實現交易目的，在盤中打開風控閾值。二是公司投資交易系統對基金持有單檔股票占比超過資產淨值10%的風控閾值一直未啟用，有較大風控漏洞。三是「方正富邦金小寶貨幣基金」違反基金合同約定買入發行人評級低於AAA級以下的短期融資券，「方正富邦優選靈活配置基金」打開風控閾值，致使逆回購餘額超過基金淨資產40%，違反基金合同約定。