本公司受金融監督管理委員會處分公告

1.事實發生日:108/09/242.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依金融監督管理委員會108年9月24日新聞稿公告：本公司之子公司德信冠群創業投資股份有限公司投資獨身貴族實業股份有限公司等3家公司發生重大虧損，涉督導不周，另自營投資未落實內部控制制度所定相關措施，已違反證券交易法第56條等規定，解除林○○行為時董事及董事長職務、解除吳○○行為時董事職務。停止總經理廖○○、前內部稽核主管張○○6個月業務之執行，停止前法令遵循主管蔣○○4個月業務之執行。停止前自營部主管樓○○及業務人員雷○○1個月業務之執行、停止陳○○2個月業務之執行。另本公司6個月內不得申請下列案件：(1)增加業務種類或營業項目。(2)增設分支機構。(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4)辦理現金增資或募集公司債。(5)擔任ETF流動量提供者。(6)合併，及對本公司處新臺幣240萬元罰鍰。6.因應措施:若有未盡事項待收到正式函文再補行公告。7.其他應敘明事項:無。