德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

更補正後本公司114及113年第二季合併財務報告及附註揭露內容，本次更正不影響本公司損益

1.事實發生日:114/09/08

2.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

因其他營業收益(損失)、其他利益及損失，進行重分類金額調整，

故更正本公司114年及113年第二季合併財務報告及附註揭露內容，

本次更補正並未影響各期財務報告之損益金額。

6.更正資訊項目/報表名稱:

(一)第9頁114年及113年第二季合併財務報表綜合損益表、(二)第40頁

(6)其他營業收益(損失)(三)第44頁其他利益及損失、(四)第62及63頁

2.部門資訊

7.更正前金額/內容/頁次:

(一)第9頁114年及113年第二季合併財務報表綜合損益表

代碼 項 目 附註 一一四年一月一日 一一三年一月一日

至六月三十日 至六月三十日

428000 其他營業收益 四及六.15 438 715

400000 收益合計 16,892 182,807

599999 營業利益 (104,667) 36,974

602000 其他利益及損失 六.16及七 10,354 31,621

(二)第40頁(6)其他營業收益

114年1月1日 113年1月1日

至6月30日 至6月30日

有價證券評價淨損失 - -

合 計 $ 438 $ 715

(三)第44頁其他利益及損失

114年1月1日 113年1月1日

至6月30日 至6月30日

開放式基金及貨幣市場工具透過損益按公 (16,296) (12)

允價值衡量之淨損失

合 計 $10,354 $31,621

(四)第62及63頁 2.部門資訊

114年1月1日至6月30日

其他部門 合 計

來自外部客戶收入 $960 $16,892

收入合計 9,260 16,892

其他利益及損失 (15,934) 10,354

113年1月1日至6月30日

其他部門 合計

來自外部客戶收入 $992 $182,807

收入合計 6,092 182,807

其他利益及損失 452 31,621

8.更正後金額/內容/頁次:

(一)第9頁114年及113年第二季合併財務報表綜合損益表

代碼 項 目 附註 一一四年一月一日 一一三年一月一日

至六月三十日 至六月三十日

428000 其他營業收益(損失) 四及六.15 (16,707) (165)

400000 收益合計 (253) 181,927

599999 營業利益 (121,812) 36,094

602000 其他利益及損失 六.16及七 27,499 32,501

(二)第40頁(6)其他營業收益(損失)

114年1月1日 113年1月1日

至6月30日 至6月30日

有價證券評價淨損失 (17,145) (880)

合 計 $(16,707) $(165)

(三)第44頁其他利益及損失

114年1月1日 113年1月1日

至6月30日 至6月30日

開放式基金及貨幣市場工具透過損益按公 849 868

允價值衡量之淨利益

合 計 $27,499 $32,501

(四)第62及63頁 2.部門資訊

114年1月1日至6月30日

其他部門 合計

來自外部客戶收入 $(16,185) $(253)

收入合計 ( 7,885) (253)

其他利益及損失 1,211 27,499

113年1月1日至6月30日

其他部門 合計

來自外部客戶收入 $112 $181,927

收入合計 5,212 181,927

其他利益及損失 1,332 32,501

9.因應措施:上述合併財務報告重新上傳，並依規定於公開資訊觀測站發佈重大訊息。

10.其他應敘明事項:上述財務報告之更正均不影響本公司損益金額。

1.事實發生日:114/09/08

2.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用。

5.發生緣由:修正本公司113年度股東會年報部分內容

6.更正資訊項目/報表名稱:本公司113年度股東會年報

7.更正前金額/內容/頁次:

第11頁酬金級距表低於1,000,000元前七項酬金總額之董事姓名。

第55頁未揭示非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數

及中位數及前三者與前一年度之差異。

8.更正後金額/內容/頁次:

第11頁酬金級距表低於1,000,000元前七項酬金總額之董事姓名。

第55頁揭示非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數

及中位數及前三者與前一年度之差異。。

9.因應措施:資料修正後重新上傳公開資訊觀測站。

10.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/26

2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/26

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):16892

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-104667

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-94313

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-95314

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-95314

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-0.62

11.期末總資產(仟元):3059817

12.期末總負債(仟元):533737

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2526080

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.法律事件之當事人:德信綜合證券股份有限公司法定代理人何家瑜

2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣高等法院刑事庭

3.法律事件之相關文書案號:114年度金上重訴字第31號

4.事實發生日:114/07/18

5.發生原委（含爭訟標的）:子公司德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人

涉犯證券交易法等案件，經檢察官提起公訴，於113年9月26日判決。

6.處理過程:準備程序。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:對公司財務業務無重大影響。

8.因應措施及改善情形:無。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會日期:114/06/19

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司113年度盈餘分配案。

3.重要決議事項二、章程修訂:全體出席股東無異議通過。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司113年度營業報告書及

財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:

董事：

盛元澤投資有限公司代表人：何家瑜

盛元澤投資有限公司代表人：方嘉男

盛元澤投資有限公司代表人：鄭明裕

許慶樺

獨立董事：

屠　美　亞

徐　紹　鈞

陳　月　平

6.重要決議事項五、其他事項:

(1) 通過本公司113年度盈餘轉增資發行新股案。

(2) 解除董事競業禁止限制案。

7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/19

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:方嘉男

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮

董事:許慶樺

獨立董事:徐紹鈞

獨立董事:許峻鳴

獨立董事:屠美亞

4.舊任者簡歷:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:方嘉男/板信商業銀行總經理。

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮/德信綜合證券股份有限公司總經理。

董事:許慶樺/台灣企銀副總經理。

獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。

獨立董事:許峻鳴/鳴陽律師事務所律師。

獨立董事:屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授。

5.新任者職稱及姓名:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:方嘉男

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭明裕

董事:許慶樺

獨立董事:徐紹鈞

獨立董事:陳月平

獨立董事:屠美亞

6.新任者簡歷:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:方嘉男/板信商業銀行總經理。

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭明裕/富邦證券投資信託(股)公司資深副總經理。

董事:許慶樺/台灣企銀副總經理。

獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。

獨立董事:陳月平/國立台北科技大學兼任講師

獨立董事:屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授。

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿。

8.異動原因:董事(含獨立董事)任期屆滿全面改選。

9.新任者選任時持股數:

董事:盛元澤投資有限公司105,339,499股

代表人:何家瑜 0股

董事:盛元澤投資有限公司105,339,499股

代表人:方嘉男 0股

董事:盛元澤投資有限公司105,339,499股

代表人:鄭明裕 0股

董事:許慶樺 0股

獨立董事:徐紹鈞 0 股

獨立董事:陳月平 0 股

獨立董事:屠美亞 0 股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22

11.新任生效日期:114/6/19~117/6/18

12.同任期董事變動比率:不適用。

13.同任期獨立董事變動比率:不適用。

14.同任期監察人變動比率:不適用。

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:114/06/19

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:方嘉男

董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭明裕

董事:許慶樺

獨立董事:徐紹鈞

獨立董事:陳月平

獨立董事:屠美亞

3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。

4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。

10.對本公司財務業務之影響程度:無。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。

12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/19

2.功能性委員會名稱:永續發展委員會

3.舊任者姓名:

永續發展委員會委員:徐紹鈞

永續發展委員會委員:許峻鳴

永續發展委員會委員:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮

4.舊任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

張清榮/德信綜合證券(股)公司總經理

5.新任者姓名:

永續發展委員會委員:徐紹鈞

永續發展委員會委員:屠美亞

永續發展委員會委員:陳月平

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學財務管理學系兼任教授

陳月平/台北科技大學兼任講師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:股東常會全面改選董事後，由新任獨立董事成立。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/08/25~114/6/22

10.新任生效日期:114/6/19~117/6/18

11.其他應敘明事項:

依本公司委任第二屆永續發展委員會委員共計3人，自本次董事會通過後開始生效，

若本屆董事任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。

1.發生變動日期:114/06/19

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

薪資報酬委員會委員:徐紹鈞

薪資報酬委員會委員:許峻鳴

薪資報酬委員會委員:屠美亞

4.舊任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授

5.新任者姓名:

薪資報酬委員會委員:徐紹鈞

薪資報酬委員會委員:屠美亞

薪資報酬委員會委員:陳月平

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學財務管理學系兼任教授

陳月平/台北科技大學兼任講師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22

10.新任生效日期:114/6/19~117/6/18

11.其他應敘明事項:

依本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任第六屆薪資報酬委員會委員共計3人，

自本次董事會通過後開始生效，若本屆董事任期提前／延後解任時，同本屆董事任期

相同。

1.發生變動日期:114/06/19

2.功能性委員會名稱:風險管理委員會

3.舊任者姓名:

風險管理委員會委員:徐紹鈞

風險管理委員會委員:許峻鳴

風險管理委員會委員:屠美亞

4.舊任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授

5.新任者姓名:

風險管理委員會委員:徐紹鈞

風險管理委員會委員:屠美亞

風險管理委員會委員:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭明裕

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學財務管理學系兼任教授

鄭明裕/富邦證券投資信託(股)公司資深副總

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22

10.新任生效日期:114/6/19~117/6/18

11.其他應敘明事項:

依本公司「風險管理委員會組織規程」辦理，委任第四屆風險管理委員會委員共計3人，

自本次董事會通過後開始生效，若本屆董事任期提前／延後解任時，同本屆董事任期

相同。

1.發生變動日期:114/06/19

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:

審計委員會委員:徐紹鈞

審計委員會委員:許峻鳴

審計委員會委員:屠美亞

4.舊任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授

5.新任者姓名:

審計委員會委員:徐紹鈞

審計委員會委員:屠美亞

審計委員會委員:陳月平

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學財務管理學系兼任教授

陳月平/台北科技大學兼任講師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:股東常會全面改選董事後，由新任獨立董事成立。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22

10.新任生效日期:114/6/19~117/6/18

11.其他應敘明事項:

(1)依本公司「審計委員會組織規程」辦理，委任第五屆

審計委員會委員3人，由全體獨立董事擔任。

(2)自本次董事會通過後開始生效，若本屆董事任期提前／延後解任時，

同本屆董事任期相同。

1.法律事件之當事人:德信綜合證券股份有限公司

2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺中地方法院

3.法律事件之相關文書案號:112年度勞訴字第276號

4.事實發生日:114/04/02

5.發生原委（含爭訟標的）:

德信綜合證券(股)公司中正分公司(下稱本公司)因前營業員陳00等2人向本公司提出

請求給付退休金等之訴，經臺灣臺中地方法院審理後於114年3月21日判決並於今日

收到判決文。

6.處理過程:

(1)被告(本公司)應給付原告1陳00新臺幣1220元，及應給付原告2陳00新臺幣6204元

，及均自112年2月1日起至清償日止，按週年利率百分之5計算之利息。

(2)原告其餘之訴回。

(3)訴訟費用由被告負擔1%，原告1陳00負擔52%，原告2陳00負擔47%。

(4)本判決第一項得假執行，但被告以新臺幣1220元為原告1陳00，及以新臺幣6204元

為原告2陳00提供擔保，得免為假執行。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。

8.因應措施及改善情形:無。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/04

2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/04

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):272974

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-1917

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):82171

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):78867

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):78867

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.52

11.期末總資產(仟元):2947518

12.期末總負債(仟元):454919

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2492599

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會決議召開114年股東常會、受理股東提案及董事(含獨立董事)候選人提名相關事宜

1.董事會決議日期:114/03/04

2.股東會召開日期:114/06/19

3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)113年度營業狀況報告，報請 鑒察。

(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告，報請 鑒察。

6.召集事由二、承認事項:

(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。

7.召集事由三、討論事項:

(1)擬修正本公司「公司章程」案，提請 公決。

8.召集事由四、選舉事項:

(1)選舉第十五屆董事案，提請 選舉。

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:114/04/21

12.停止過戶截止日期:114/06/19

13.其他應敘明事項:

(一)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，

得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。

(1)受理期間：114年04月11日至114年04月21日17時止。

(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，

並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄達)，

並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。

(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)

(二)依據公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，

得以書面向公司提出董事及獨立董事候選人名單。

(1)受理期間：114年04月11日至114年04月21日17時止。

(2)受理方式：本次應選7名董事(含獨立董事3名)，凡有意提名之股東請以書面敘明

被提名人姓名、學歷及經歷，檢附依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項

辦法第二條至第五條規定之相關文件(若被提名人為公立大專院校專任教師時，

請檢附教師報經學校核准兼職之文件)，並請提供股東戶號、姓名、聯絡住址

及電話，以備董事會備查及回覆結果。(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理

提名截止日前，請於信封上加註『董事(含獨立董事)候選人提名函件』字樣

並以掛號函件寄達。)

(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)

(三)本次股東常會得採電子方式行使表決權，行使期間自民國114年5月20日至

113年6月16日止，股東得於前述行使期間逕登入台灣集中保管結算所股份有限

公司「股東e票通」股東會電子投票平台，並依相關說明操作之。

【網址:www.stockvote.com.tw】

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

代子公司德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等法，前向臺灣臺北地方檢察署提起刑事告訴，後經檢察署向臺灣臺北地方法院起訴後，本案今獲刑事判決。

1.法律事件之當事人:德信冠群創業投資(股)公司

2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院

3.法律事件之相關文書案號:111年度金重訴字第30號

4.事實發生日:113/10/04

5.發生原委（含爭訟標的）:

德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等案件，經檢察官

提起公訴(110年度偵字第8348號、110年度偵字第19113號），於113年9月26日判決

並於今日收到判決文。

6.處理過程:

(1)被告林OO三人判決結果如本公司113年9月26日重大訊息。

(2)有關林OO未扣案犯罪所得新臺幣（下同)伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰伍拾捌元，

係以被告犯罪所得壹億壹仟伍佰壹拾捌萬壹仟貳佰元計算扣除以其（或相關人員）

還款伍仟伍佰伍拾萬貳仟貳佰肆拾貳元後計，除應發還被害人或得請求損害賠償

之人外，追徵之。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。

8.因應措施及改善情形:無。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

德信綜合證券代子公司德信冠群創業投資(股)公司因林OO等3人涉犯證券交易法等法，前向臺灣臺北地方檢察署提起刑事告訴，後經檢察署向臺灣臺北地方法院起訴後，本案今獲判決公告。

1.事實發生日:113/09/26

2.公司名稱:德信冠群創業投資(股)公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:100%

5.發生緣由:

德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等法，向臺灣臺北地方

檢察署提起刑事告訴，後經檢察署偵察終結向臺灣臺北地方法院起訴後，經臺灣臺北

地方法院分案為111年度金重訴字第30號進行審理，本案今日宣判，並依司法院主文

公告查詢系統節錄判決如下：

(1)林OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益

交易罪，處有期徒刑肆年貳月。未扣案犯罪所得新臺幣伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰

伍拾捌元，除應發還被害人或得請求損害賠償之人外，追徵之。

(2)吳OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益

交易罪，處有期徒刑貳年貳月。又犯行使業務登載不實文書罪，處有期徒刑伍月，

如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。

(3)馮OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益

交易罪，處有期徒刑貳年。緩刑肆年。

本案於收受判決文後進行增補說明。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:113/09/05

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權

3.發放股利種類及金額:盈餘轉增資配發股票股利新台幣138,787,950元

4.除權（息）交易日:113/09/23

5.最後過戶日:113/09/24

6.停止過戶起始日期:113/09/25

7.停止過戶截止日期:113/09/29

8.除權（息）基準日:113/09/29

9.現金股利發放日期:不適用。

10.其他應敘明事項:

(1)本公司112年度盈餘轉增資案業經金融監督管理委員會113/08/27核准申報生效在案。

(2)盈餘配發股票股利未滿1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起5日內，向本公司股

務代理機構辦理併湊整股之登記，逾期未併湊或併湊後仍不足1股之畸零股改按面額折

付現金，計算至元為止，併湊不足1股之畸零股授權董事長洽特定人按面額承購之。

(3)本次盈餘轉增資發行新股俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內採無實體發行

以帳簿劃撥方式交付。

(4)以上相關事宜，如經主管機關核示修正，或因應客觀環境而需修正或變更時，

授權董事長全權處理之。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/22

2.審計委員會通過財務報告日期:113/08/22

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):182807

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):36974

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):68595

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):65403

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):65403

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.47

11.期末總資產(仟元):3114355

12.期末總負債(仟元):1016091

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2098264

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:113/06/26

3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰/本公司稽核主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:洪麗華/本公司內部稽核人員

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:113/07/01

8.其他應敘明事項:經本公司113年6月26日第十四屆第11次董事會決議通過

內部稽核主管人事任用案自113年7月01日起生效。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.股東會日期:113/06/26

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司112年度盈餘分配案。

3.重要決議事項二、章程修訂:無

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司112年度營業報告書及

財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:通過本公司112年度盈餘轉增資發行新股案。

7.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。