公告本公司董事會決議發行員工認股權憑證

1.董事會決議日期:96/10/172.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起，得視實際需求，一年內一次或分次發行，實際發行日期授權由董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以認股資格基準日當天本公司正式編制內之全職員工為限。認股資格基準日由董事長決定之。實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻或特殊功績等，由總經理提報董事長核定後，提報董事會同意。任一員工被授予之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之10﹪，且任一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行普通股股數的百分之1﹪。4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,000,000單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:普通股1股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:普通股新股總數2,000,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格：股票上市(櫃)掛牌日前發行者，其認股價格為發行日本公司最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值，股票上市(櫃)掛牌日後發行者，以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。(二)權利期間：(1)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後至到期日前10日止，除依法暫停過戶期間外，可按下列時程行使認股權：時 　 程　　　累積最高可行使認股比例屆滿2年 50﹪屆滿3年 100﹪(2)認股權憑證之存續期間為6年，不得轉讓、質押、贈與他人或為其他方式之處分，但因繼承者不在此限。屆滿後，未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利。(3)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內，依下列方式處理：(1)自願離職、資遣、開除 －已具行使權之認股權憑證，得自離職日起3個月內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。被資遣或開除者，自生效日起亦比照辦理。(2)退休 －已授予之認股權憑證，於退休時得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。(3)留職停薪 －凡經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之認股權憑證，應自留職停薪起始日起3個月內行使認股權，逾期未行使者，凍結其認股權行使權利，並遞延至復職後恢復；未具行使權利之認股權憑證，自復職起回復其權益，惟本條第二項所規定之認股權行使時程之計算應按留職停薪期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。(4)死亡 －依本條第2項規定已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即失效。(5)因受職業災害殘疾或死亡者 －(A)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。(B)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，得由繼承人行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。(6)轉任關係企業 －因本公司員工因營運所需，且經本公司核定須轉任本公司關係企業，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。(7)認股權人或其繼承人，若未能於上述期限內行使認股權者，其未行使部分即失效，不得於事後再行要求行使該認股權利。(五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式：對於認股權人放棄或本公司收回認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:以本公司發行新股方式交付。9.認股價格之調整:(一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、股票分割、及現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格應依下列公式及原則調整(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)外，認股價格不予調整。調整後認股價格=(調整前認股價格×已發行股數+每股繳款(退還)金額×新股(減少)發行股數)/(已發行股數+新股發行股數)(1)已發行股數，係指普通股已發行股份總數，含「未註銷或未轉讓之庫藏股」之股數。(2)每股繳款金額如係屬無償配股時，則其繳款金額為零。(3)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。(二)認股權憑證發行後，本公司若有發放現金紅利，認股價格等幅降之。10.行使認股權之程序:(一)認股權人除依法定暫停過戶期間，及自本公司向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前三營業日起，至權利分派基準日止之期間外，得依本辦法所訂之時程行使認股權利，並填具「認股請求書」，向本公司之股務代理機構提出申請。(二)本公司股務代理機構於受理認股之請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行，認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款，而未於繳款期間內繳足股款，視同放棄其認股權利。(三)本公司股務代理機構於確認收足股款後，將員工認購之股數登載於本公司之股東名簿，並於五個營業日內以集保劃撥方式發給本公司新發行之普通股。(四)本公司應於每季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額，每季至少向公司登記之主管機關申請資本額變更登記一次。11.認股後之權利義務:本公司依本辦法交付予認股權人之普通股股份，其權利義務與本公司原發行之普通股股份相同。12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。14.其他重要約定事項:無。15.其他應敘明事項:(一)本辦法之訂定及變更應經本公司董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意，並報經主管機關申報生效後執行。(二)本辦法之修訂及其他未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。