保勝光學公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:107/05/152.發生緣由:本公司財務主管、會計主管異動。3.因應措施:(1)人員變動別:財務主管、會計主管。(2)發生變動日期:107/05/15。(3)舊任者姓名、職稱及簡歷:程火金財務長。(4)新任者姓名、職稱及簡歷:蕭郁恆襄理。(5)異動情形:個人生涯規劃。(6)生效日期:107/07/01。4.其他應敘明事項:本次財務主管、會計主管任命案，已於107/05/15董事會決議通過。

1.事實發生日:107/05/152.發生緣由:一、依公司法第192條之1規定辦理二、本屆獨立董事被提名人，業經本公司107年5月15日董事會審查通過，並列入本公司107年6月27日股東常會選任獨立董事之候選人名單，茲將相關資料公告如下：獨立董事候選人名單一姓名：許志超學歷：東吳大學會計系畢經歷：中華民國會計師證照、中華民國內部稽核協會內部稽核師證照、中華航空會計室主任、大同世界科技股份有限公司管理師現職：無持有股份：無獨立董事候選人名單二姓名：林燈貴學歷：中華科技大學機械工程科系畢經歷：新利虹科技股份有限公司副董事長現職：無持有股份：無獨立董事候選人名單三姓名：邵展飛學歷：國立臺灣海洋大學航海系畢經歷：友聖儀器有限公司董事長現職：友聖儀器有限公司董事長持有股份：無3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:不適用

1.事實發生日:107/05/152.發生緣由:本公司董事會決議召開一○七年股東會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:董事會決議日期：107/05/15股東會召開日期：107/06/27股東會召開地點：台中市潭子區台中加工出口區建國路14號(員工餐廳)召集事由：一、報告事項：(一)本公司106年度營業報告。(二)審計委員會審查本公司106年度決算表冊報告。(三)修訂本公司「董事會議事規範」報告。二、承認事項：(一)本公司106年度決算表冊案。(二)本公司106年度盈虧撥補案。三、討論事項(一)1.擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。2.擬修訂本公司「公司章程」案。四、選舉事項:全面改選董事案。五、討論事項(二):解除本公司新任董事及其代表人競業禁止限制案。五、其他議案或臨時動議：5.停止過戶起始日期:107/04/296.停止過戶截止日期:107/06/277.其他應敘明事項:股東會當日開始受理股東報到時間:上午八時三十分，報到處地點同開會地點。

1.事實發生日:107/05/152.發生緣由:經本公司107年5月15日董事會決議以私募方式辦理現金增資發行普通股案。3.因應措施:一、私募有價證券種類：普通股二、私募對象及其與公司間關係：以符合證券交易法第43條之6等相關法令規定及主管機關相關函釋所定之特定人為限，以藉由其本身經驗、技術、知識、品牌或通路等，經由產業垂直整合、水平整合或共同開發商品或市場方式，可協助本公司提高技術、改良品質、降低成本、增進效率、擴大市場等效益之策略性投資人為應募人，且非本公司之內部人或關係人。三、發行總額：在不超過32,000,000股額度內辦理。四、私募價格訂定之依據及合理性：1.本次私募普通股之參考價格為定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。實際發行價格以不低於參考價格為依據。2.實際定價日及實際私募價格擬提請股東會授權董事會依洽特定人情形、當時市場狀況、客觀條件及符合前述規定下訂定之。3.本次私募普通股價格之定價方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，並考量洽特定人情形、當時市場狀況、客觀條件及參考價格等因素，其訂定方式應屬合理。五、辦理私募之資金用途及預計達成效益：私募之資金用途除為充實營運資金、償還銀行借款以改善財務結構並充實可運用資金外，另有因應未來研發費用、資本支出、拓展新業務、新事業股權投資等營運規劃相應所需之資金。因應產業發展態勢，藉由策略性投資人及其資金之引入，除可強化公司競爭力、提升營運效能、鞏固財務結構及強化股東陣容外，預期將可協助本公司擴大市場、提高營收及獲利能力，有助於提升公司發展及競爭優勢，對本公司未來營運產生直接或間接助益。六、不採用公開募集之理由：本公司為確保籌集資金之時效性及可行性，並有效降低資金成本，擬採私募方式辦理現金增資發行私募普通股，另透過授權董事會視市場狀況且配合公司實際需求辦理私募，將可提高公司籌資之機動性及效率，而私募有價證券三年內限制轉讓之規定，將更確保本公司與策略性投資人之長期合作關係。七、獨立董事反對或保留意見：無。4.其他應敘明事項:一、本次辦理私募現金增資發行普通股之權利義務：本次私募普通股採無實體方式發行，其權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓；自交付日起滿三年後，授權董事會得依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行程序。二、本次私募計劃之主要內容，除私募定價成數外，其他一切未盡事宜等，擬提請股東會授權董事會依實際市場狀況及相關規定辦理。三、本公司私募有價證券議案，依證券交易法第43條之6規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站（網址：http://mops.twse.com.tw）點選投資專區下之私募專區查詢。四、本私募案業經本公司107年5月15日審計委員會通過在案。五、本私募案洽請證券承銷商凱基證券股份有限公司出具辦理私募必要性與合理性之評估意見書。六、本私募案亦請翰辰法律事務所提供符合公司法第172條第五項、「公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法」第5條第1項規定法律意見書。

1.事實發生日:107/04/032.發生緣由:董事會通過決議不分派股利。(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0(6)股東配股總股數(股)：0普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/03/202.發生緣由:本公司董事會決議召開一○七年股東會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:董事會決議日期：107/03/20股東會召開日期：107/06/27股東會召開地點：台中市潭子區台中加工出口區建國路14號(員工餐廳)召集事由：一、報告事項：(一)本公司106年度營業報告。(二)審計委員會審查本公司106年度決算表冊報告。二、承認事項：(一)本公司106年度決算表冊案。(二)本公司106年度盈虧撥補案。三、討論及選舉事項:(一)全面改選董事案。(二)解除本公司新任董事及其代表人競業禁止限制案。四、其他議案或臨時動議：5.停止過戶起始日期:107/04/296.停止過戶截止日期:107/06/277.其他應敘明事項:(1)持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，於受理期間得以向本公司提出股東常會議案及獨立董事候選人名單。(2)提案以一項為限，超過一項者均不列入。提案內容以三百字為限，超過三百字者不予列入議案。(3)受理期間：自107年4月21日起至107年4月30日止。(4)受理處所：保勝光學股份有限公司財會處。地址：台中市潭子區台中加工出口區建國路14號。股東會當日開始受理股東報到時間:上午八時三十分，報到處地點同開會地點。

1.事實發生日:107/03/202.發生緣由:本公司代理發言人異動舊任者姓名：熊紹詠，副總經理新任者姓名：蕭郁恆，財會處襄理異動原因：辭職3.因應措施:經本公司107年3月20日董事會決議通過。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/03/202.發生緣由:本公司董事會決議召開一○七年股東會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:董事會決議日期：107/03/20股東會召開日期：107/06/27股東會召開地點：台中市潭子區台中加工出口區建國路14號(員工餐廳)召集事由：一、報告事項：(一)本公司106年度營業報告。(二)審計委員會審查本公司106年度決算表冊報告。(三)修訂本公司「董事會議事規範」報告。二、承認事項：(一)本公司106年度決算表冊案。(二)本公司106年度盈虧撥補案。三、選舉事項:全面改選董事案。四、討論事項:解除本公司新任董事及其代表人競業禁止限制案。五、其他議案或臨時動議：5.停止過戶起始日期:107/04/296.停止過戶截止日期:107/06/277.其他應敘明事項:(1)持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，於受理期間得以向本公司提出股東常會議案及獨立董事候選人名單。(2)提案以一項為限，超過一項者均不列入。提案內容以三百字為限，超過三百字者不予列入議案。(3)受理期間：自107年4月21日起至107年4月30日止。(4)受理處所：保勝光學股份有限公司財會處。地址：台中市潭子區台中加工出口區建國路14號。股東會當日開始受理股東報到時間:上午八時三十分，報到處地點同開會地點。

1.事實發生日:106/08/092.發生緣由:董事會通過106年上半年度合併財務報表案3.因應措施:無4.其他應敘明事項:一.董事會日期:106/08/09二.重要決議事項:通過106年上半年度合併財務報表案。

1.事實發生日:106/08/092.發生緣由:內部稽核主管異動3.因應措施:無4.其他應敘明事項:舊任稽核主管:張凱婷新任稽核主管:黃雅蓉自106年6月1日起擔任

1.事實發生日:106/06/272.發生緣由:本公司106年股東常會重要決議承認事項：(1)承認本公司105年度決算表冊案。(2)承認本公司105年度盈虧撥補案。討論事項(一)：(1)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(2)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(3)通過修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」部分條文案。選舉事項：補選獨立董事一席案。討論事項(二)：通過解除本公司新任董事競業禁止限制案。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:106/06/272.舊任者姓名及簡歷:林鳳儀獨立董事3.新任者姓名及簡歷:黃錫堂智廣實業有限公司總經理4.異動原因:改選5.新任董事選任時持股數:0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:104/06/30~107/06/297.新任生效日期:106/06/278.同任期董事變動比率:1/39.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/06/272.發生緣由:股東常會補選獨立董事一席案3.因應措施:1.股東會決議日:106/06/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:黃錫堂獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之營業項目4.許可從事競業行為之期間:106/06/27~107/06/295.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/06/012.發生緣由:本公司稽核主管異動3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:舊任稽核主管：張凱婷異動原因：個人生涯規劃新任稽核主管：黃雅蓉資格：任職公開發行公司業務三年以上。嗣下次董事會通過。

1.事實發生日:106/04/242.發生緣由:本公司IFRS財報附註列入合併財務報表之子公司、所在地區…等相關資訊、資金貸與他人、為他人背書保證、被投資公司名稱、應收款項-明細表、已逾期但未減損應收款項之帳齡分析及應收款項之備抵呆帳變動資訊未填，申請更正。3.因應措施:補正並重新上傳檔案。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/04/122.發生緣由:董事會通過決議不分派股利。(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0(6)股東配股總股數(股)：0普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:106/03/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:伍必霈，保勝光學股份有限公司董事長暨總經理。4.新任者姓名及簡歷:林貞宏，佳世達科技股份有限公司總經理特別助理。5.異動原因:新任6.新任生效日期:106/04/057.其他應敘明事項:原任總經理伍必霈先生於106年四月五日起僅擔任公司董事長。

1.事實發生日:106/03/022.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:櫃檯買賣中心今日公告證櫃審字第10601002891號函示自106年3月17日起，終止本公司(股票代號6517)簽訂之興櫃股票櫃檯買賣契約。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:106年3月17日。4.其它應敘明事項:依據櫃買中心興櫃股票審查準則第40條第1項第3款規定辦理。

1.事實發生日:106/02/212.公司名稱:保勝光學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司主辦輔導券商富邦綜合證券股份有限公司已發函辭任本公司興櫃股票推薦證券商，依興櫃審查準則第38條第1項第1款規定，櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為準。6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。7.其他應敘明事項:無。

代本公司之子公司公告董事會通過新增資金貸與金額 達新台幣一千萬元以上且達最近期財務報表淨值百分之二以上。1.事實發生日:106/02/152.資金貸與之公司名稱、與公司之關係、資金貸與之額度、原資金貸與之金額、本次新增資金貸與之金額及原因:(1)資金貸與之公司名稱:保得士光學股份有限公司(2)與公司之關係:100%轉投資之子公司(3)資金貸與之額度(仟元):20176(4)原資金貸與之金額(仟元):0(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):20000(6)本次新增資金貸與之原因:營運週轉3.資金貸與企業提供擔保品之內容及價值:(1)資金貸與企業提供擔保品之內容:貸與對象為母公司，無須取得擔保品(2)價值(仟元):04.資金貸與企業最近期財務報表之資本及累積盈虧金額:(1)資金貸與企業最近期財務報表之資本(仟元):259641(2)累積盈虧金額(仟元):(38,229)5.計息方式:年息2.101%6.還款之條件或日期:(1)還款之條件限額:貳仟萬元整，得循環動用。(2)還款之日期:105/12/21-106/12/207.迄事實發生日為止，資金貸與金額占公司最近期財務報表淨值之比率:8.99%8.迄事實發生日為止，資金貸與金額占資金貸與企業最近一年度業務交易總額之比率:3.65%9.子公司所貸與他人資金之來源:子公司本身10.本公司對前項子公司資金貸與餘額、背書保證餘額:(1)本公司對前項子公司資金貸與餘額:0(2)本公司對前項子公司背書保證餘額:011.其他應敘明事項: 無。