博謙生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:110/06/302.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)舊任者姓名、職稱及簡歷:翁毓婷 / 稽核專員(2)新任者姓名、職稱及簡歷:無(3)異動原因：辭職4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/06/212.發生緣由:本公司代理發言人、財務主管及會計主管異動3.因應措施:新任人選待召開董事會，通過新任代理發言人、財務及會計主管後另行公告4.其他應敘明事項:本次財務主管、會計主管、代理發言人辭職案，待提報近期董事會追認通過。

1.董事會通過日期(事實發生日):110/06/092.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:田中玉4.舊任簽證會計師姓名2:林姿妤5.新會計師事務所名稱:遴選中6.新任簽證會計師姓名1:遴選中7.新任簽證會計師姓名2:遴選中8.變更會計師之原因:本公司內部營運發展規劃考量，決定終止與事務所各項委任作業。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任。10.公司通知或接獲通知終止之日期:110/06/0911.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:不適用12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:待提報近期董事會追認通過。待確認新任會計師事務所委任事宜後再行補公告。

1.事實發生日:110/05/212.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東臨時會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開。故本次停止召開之原訂股東臨時會日期:110年05月29日。3.因應措施: (1)本公司將於實際召開股東會日期15日前,依原定股東會停止過戶之股東名冊， 寄發明信片或以簡便郵件通知各股東，並於公開資訊觀測站公告。 (2)原訂股東會之相關前置作業程序，按照原訂期間進行，僅實際開會日延期。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/05/032.發生緣由:本公司董事會決議110年第一次股東臨時會(修訂議案內容)3.因應措施: 一、董事會決議日期:110/05/03 二、股東臨時會召開日期:110/05/29 三、股東會召開地點:台南市新市區環東路一段31巷8號4樓(本公司會議室) 四、召集事由: (一)宣佈開會 (二)主席致詞 (三)討論及選舉事項 一、撤銷股票公開發行案。 二、修訂「公司章程」部分條文案。 三、補選董事1席次案。 四、解除新任董事及其代表人競業行為限制案。(新增) (四) 臨時動議 (五) 散會 五、停止過戶起始日期:110/04/30 停止過戶截止日期:110/05/294.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/04/282.發生緣由:無3.因應措施:無4.其他應敘明事項:110年股東會重要決議事項如下:一、承認事項：(1)通過承認109年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認109年度虧損撥補案。二、討論事項：(1)照案通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(2)照案通過修訂本公司「資金貸與他人管理辦法」部分條文案。(3)照案通過本公司擬辦理減資彌補虧損案。(4)照案通過本公司擬辦理私募發行普通股案。

1.事實發生日:110/04/162.發生緣由:公告本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會3.因應措施:一、董事會決議日期:110/04/16二、股東臨時會召開日期:110/05/29三、股東會召開地點:台南市新市區環東路一段31巷8號4樓(本公司會議室)四、召集事由: (一)宣佈開會 (二)主席致詞 (三)討論及選舉事項 1.撤銷股票公開發行案。 2.修訂「公司章程」部分條文案。 3.修訂「股東會議事規則」部分條文案。 4.修訂「董事選任程序」部分條文案。 5.補選董監事各1席次案。 (四) 臨時動議 (五) 散會五、停止過戶起始日期:110/04/30停止過戶截止日期:110/05/294.其他應敘明事項:獨立董事因故解任，致人數不足第一項或章程規定者，應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。

1.事實發生日:110/04/162.發生緣由:無。3.因應措施:本案經110/4/16董事會通過自即日起改由總經理兼任發言人一職。4.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日:110/04/162.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:無。4.新任者姓名及簡歷:曾偉宏 /本公司董事長5.異動原因:無。6.新任生效日期:110/04/167.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/04/162.發生緣由:為配合本公司撤銷股票公開發行及修訂後公司章程，補選董監事各1席次。3.因應措施:本案經110/4/16董事會全體出席董事無異議照案通過。 將提請股東臨時會決議。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/04/162.發生緣由:考量整體業務發展規劃，及因應未來發展策略，擬申請撤銷股票公開發行。3.因應措施:本案經110/04/16全體出席董事無異議照案通過。將提請股東臨時會決議。4.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:智慧財產法院 107年度民營上字第1號2.事實發生日:110/04/153.發生原委（含爭訟標的）:祥翊製藥股份有限公司（下稱「祥翊公司」）對本公司及其他共同被告提出侵害營業秘密之民事訴訟。智慧財產法院於今日就祥翊公司主張「Cyclophosphamide Sterile Bulk」(即無菌環磷醯胺針劑抗癌藥物)之營業秘密，請求排除營業秘密之侵害並負損害賠償責任之一審民事訴訟審理。4.處理過程:本公司將委請律師處理後續訴訟程序，以維護本公司之商譽與權益，並保障客戶、股東與相關利害關係人之權益。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本判決非終局判決，以目前所得資訊，該事件未對本公司財務及業務造成影響。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/03/312.舊任者姓名及簡歷: 宏順宸投資股份有限公司法人代表人 紀政3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:辭職5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 109/08/28~112/08/277.新任生效日期: 不適用8.同任期董事變動比率:5/79.其他應敘明事項: 本公司於110/03/31接獲辭職信，辭任生效日為110/03/31。

1.發生變動日期:110/03/312.舊任者姓名及簡歷: 宏順宸投資股份有限公司法人代表人 張明正 宏順宸投資股份有限公司法人代表人 高省3.新任者姓名及簡歷: 宏順宸投資股份有限公司代表人 吳俊豪 /華骨科技股份有限公司協理 宏順宸投資股份有限公司代表人 吳佩文 /博謙生技股份有限公司總經理室特助4.異動原因: 法人董事改派其代表人。5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）: 109/08/28~112/08/277.新任生效日期: 110/03/31~112/08/278.同任期董事變動比率:4/79.其他應敘明事項: 本公司董事改派二席。

1.董事會決議日:NA2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷: 高省 /本公司總經理4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動原因:辭任6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:本公司於110/3/31接獲辭職信，自110/3/31起辭任。

衛生福利部食品藥物管理署於110年3月17日函告本公司，對於前次嚴重違反GMP改善後複查結果，同意展延製造許可。1.產品內容:P3生產線2.產品量產日期:110/03/173.對公司財務、業務之影響:本案對於公司產品品質的提升有極大的助益，往後更能確保客戶委託開發製造專案的保障。4.其他應敘明事項:衛生福利部於109年7月14日公告本公司P3生產線原料藥之無菌模擬充填試驗結果造假，嚴重違反GMP，要求應於完成調查與改善，經衛生福利部食品藥物管理署同意後，再進行此生產線之原料藥生產作業。經衛生福利部食品藥物管理署於110年2月24日至26日派員會同地方政府衛生局人員查結果，同意展延製造許可，P3生產線可執行生產活動。本案對於公司產品品質的提升有極大的助益，往後更能確保客戶委託開發製造專案的保障。

1.發生變動日期:110/03/242.舊任者姓名及簡歷:蔡良嘉/彪士偉 本公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:辭任5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:109/08/28~112/08/277.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:2/79.其他應敘明事項: 本公司同任期獨立董事變動比率為2/3。

1.董事會決議日:110/02/052.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:曾偉宏，董事長;高省，總經理。3.許可從事競業行為之項目: 擔任與本公司營業性質相同或類似公司之業務。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）: 本次董事會過半數董事出席，經全體出席董事無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:高省，總經理7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: (1)煜嘉企業管理諮詢(上海)有限公司董事長兼總經理。 (2)正大博愛投資有限公司董事。 (3)北京太平洋博愛醫療管理顧問有限公司董事。 (4)國藥物流有限公司董事。8.所擔任該大陸地區事業地址: (1)煜嘉企業管理諮詢(上海)有限公司：上海市康寧路1089號1幢301-2室。 (2)正大博愛投資有限公司：北京市亦莊經濟技術開發區景園北街2號BDA國際企業大道 40-1棟。 (3)北京太平洋博愛醫療管理顧問有限公司：北京市西城區復興門外大街14號復興醫院 急診樓二層。 (4)國藥物流有限公司：北京市北京經濟技術開發區康定街8號。9.所擔任該大陸地區事業營業項目: (1)煜嘉企業管理諮詢(上海)有限公司：投資、醫療器材銷售、租賃及醫療管理顧問 業務。 (2)正大博愛投資有限公司：醫療投資及管理。 (3)北京太平洋博愛醫療管理顧問有限公司：投資及醫療管理顧問業務。 (4)國藥物流有限公司：醫藥物流。10.對本公司財務業務之影響程度:對本公司財務業務無重大影響。11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/02/052.發生緣由:公告本公司董事會決議召開110年股東常會3.因應措施: 一、董事會決議日期:110/02/05 二、股東會召開日期:110/04/28 三、股東會召開地點:台南市新市區環東路一段31巷8號4樓(本公司會議室) 四、召集事由:(一)報告事項 1.109年度營業報告。 2.109年度審計委員會審查報告。 3.累積虧損達實收資本額二分之一之報告。(二)承認事項 1.109年度營業報告書及財務報表案。 2.109年度虧損撥補案。(三)討論事項： 1.修訂本公司「公司章程」部份條文案。 2.修訂本公司「資金貸與他人管理辦法」部份條文案。 3.本公司擬辦理減資彌補虧損案。 4.本公司擬辦理私募發行普通股案。 五、停止過戶起始日期:110/02/28 六、停止過戶截止日期:110/04/284.其他應敘明事項: 依公司法172條之1規定，公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前，公告受理 股東書面之提案、受理處所及受理期間，其受理期間擬訂於110年2月17日至110年 2月26日止，受理處所為博謙生技股份有限公司財務部(台南市新市區環東路一段 31巷2號5樓)。

1.事實發生日:110/02/052.發生緣由: 本公司為充實營運資金及本公司未來發展之資金需求，以改善財務結構及強化公司 競爭力，擬辦理私募發行普通股。3.因應措施: (1)私募有價證券種類：普通股 (2)私募對象及其與公司間關係：本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6 規定及相關法令規定之應募人為限。目前尚無已洽定之應募人，實際應募人之選擇 擬提請股東會授權董事會依據上述法令決定之。 (3)發行總額：於不超過新台幣3億元額度內辦理。 (4)私募價格訂定之依據及合理性： (A)本次私募發行普通股係參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」第2 條第2項第3款之規定，以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯 示之每股淨值為參考價格。 (B)本次私募發行普通股實際發行價格不得低於參考價格之八成，惟實際定價日與 實際發行價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視 定價日本公司財務報告、市場狀況及洽私募特定人情形訂定之。 (C)若日後發生私募發行普通股發行價格可能低於股票面額時，對股東權益影響為 實際發行價格與面額之差額所產生之累積虧損，將於日後視實際營運狀況提報 董事會決議是否採取減資、盈餘或資本公積彌補虧損。 (D)因證券交易法對於私募有價證券之轉讓時點、轉讓對象及數量均有相關限制， 且三年內亦不得辦理公開發行，故考量上述因素後，本次私募發行普通股價格 之訂定及未來實際發行價格若低於股票面額均應尚屬合理。 (5)辦理私募之資金用途及預計達成效益：充實營運資金及公司未來發展之資金需求， 以改善財務結構及強化公司競爭力。 (6)不採用公開募集之理由：相較於公開募集，私募有價證券於三年內不得自由轉讓 之規定，將更可確保公司與特定人間之長期合作關係；另透過授權董事會視公司 營運實際需求辦理私募，亦將有效提高公司籌資之機動性與靈活性。 (7)獨立董事反對或保留意見：無4.其他應敘明事項: (1)本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法規定， 本次私募普通股於交付日起三年內，除依「證券交易法」第 43 條之 8 規定之 轉讓對象外，餘不得自由轉讓；另本次私募普通股自交付日起滿三年後，授權 董事會在符合相關法令規範之前提下向金融監督管理委會及相關證券主管機關 申請補辦公開發行等相關事宜。 (2)本私募之重要內容，除私募定價成數外，包括發行價格、發行股數、發行條件、 募集金額、計畫項目、預定資金運用進度、預定可能產生效益及其他未盡事宜等， 嗣後如經主管機關修正或基於營運評估或因客觀環境之改變須訂定或修正時，擬 提請股東會授權董事會依相關規定全權處理之。 (3)為配合本次私募普通股，擬提請股東會授權董事會簽署商議一切與本私募案有關之 契約及文件，並辦理相關事宜。上述未盡事宜，授權董事會依法全權處理之。