國光生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告序號：1主旨：本公司股票初次上市暨終止興櫃買賣日期公告公告內容：壹、本公司申請初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司100月11月25日臺證上一字第1000037339號函核准備查。本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元整，總額新台幣195,300,000元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月6日金管證發字第1000064617號函申報生效在案，本公司並向臺灣證券交易所股份有限公司洽定股票上市買賣開始日為101年5月3日，另已向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請同日於興櫃市場股票終止興櫃櫃檯買賣。貳、茲將上市買賣相關資料公告如後：一、公司名稱：國光生物科技股份有限公司二、公司代碼：4142三、上市股份：(一)、原興櫃股票：普通股164,595,687股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,645,956,870元。(二)、本次增資申請上市：19,530,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣195,300,000元。(三)、累計申請上市總股數：含增資新股共計184,125,687股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,841,256,870元。四、權利義務：本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。五、上市買賣暨興櫃股票終止櫃檯買賣開始日期：101年5月3日。參、股務代理機構：(一)名稱：第一金證券股份有限公司股務代理部(二)地址：台北市長安東路一段22號5樓(三)電話：02-2563-5711肆、本次現金增資發行新股19,530,000股，扣除保留2,929,000股供員工認購外，其餘16,601,000股則全數委託證券承銷商辦理公開銷售。伍、本公司備有公開說明書陳列於臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國證券商業同業公會、本公司股務代理機構、各證券商營業處所及本公司，並公佈於公開資訊觀測站，歡迎索閱或查詢。陸、特此公告。

國光生物科技股份有限公司現金增資發行新股股款繳納憑證劃撥暨上市日期公告公告序號：1主旨：國光生物科技股份有限公司現金增資發行新股股款繳納憑證劃撥暨上市日期公告公告內容：一、本公司申請初次上市案，業經臺灣證券交易所股份有限公司100月11月25日臺證上一字第1000037339號函核准備查。本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元整，總額新台幣195,300,000元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月6日金管證發字第1000064617號函申報生效在案，本公司並向臺灣證券交易所股份有限公司洽定股票上市買賣開始日為101年5月3日，自中華民國101年5月3日起股票上市掛牌買賣，並自同日起終止興櫃交易。二、茲將上市買賣相關資料公告如後：(一)公司名稱：國光生物科技股份有限公司(二)公司代碼：4142(三)上市股份：(1)原已興櫃股票：普通股164,595,687股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,645,956,870元。(2)本次增資申請上市股款繳納憑證：19,530,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣195,300,000元。(3)累計上市總股數：含股款繳納憑證共計184,125,687股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,841,256,870元。(4)權利義務：本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。(5)股款繳納憑證簽證機構：本次現金增資採無實體方式發行。(6)股款繳納憑證劃撥及上市買賣開始日期：101年5月3日。三、本次現金增資股款繳納憑證訂於101年5月3日(星期四)直接劃撥至貴股東指定之臺灣集中保管結算所股份有限公司證券存摺帳戶，同日上市買賣，股東不得請求交付股款繳納憑證，上開增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內換發。未提供集保帳號股東請至本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部辦理(地址：台北市長安東路一段22號5樓，電話：02-2563-5711)四、本公司備有公開說明書陳列於臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國證券商業同業公會、本公司股務代理機構、各證券商營業處所及本公司，並公佈於公開資訊觀測站，歡迎索閱或查詢。五、特此公告。

1.事實發生日:101/05/022.終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至台灣證券交易所上市交易3.預計或實際終止有價證券登錄興櫃股票之日期:101/05/034.其它應敘明事項:(1)本公司股票經臺灣證券交易所股份有限公司100年11月25日臺證上一字第1000037339 號函及行政院金融監督管理委員會100年11月24日金管證發字第1000057960號函核准上市 交易。 (2)本公司股票於101年05月03日上市交易，並自同日起終止興櫃交易。

1.事實發生日:101/04/302.公司名稱:國光生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司初次上市現金增資股款新台幣742,140,000元已全數收足。 (2)本公司並訂定101年4月30日為增資基準日。

/*TL 49 4142 國光生技 101/04/25 國光生物科技股份有限公司股票初次上市現金增資發行新股公告公告序號：1主旨：國光生物科技股份有限公司股票初次上市現金增資發行新股公告公告內容：一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣195,300,000元，發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月6日金管證發字第1000064617號函申報生效在案。二、茲依公司法第273條第2項規定，將增資發行新股相關事項公告如下（一）公司名稱：國光生物科技股份有限公司（二）所營事業：1. 血清、疫苗、檢驗試劑、生物製劑及其菌液、原料等之研發加工製造買賣。2. 有關西藥、動物用藥品、化學品及飼料添加物等之加工製造買賣。3. 前各項產品之進出口貿易與代理。4. ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原發行股份總額及每股金額：本公司登記資本額新台幣3,000,000,000元，分為300,000,000股，已發行股份總額為新台幣1,645,956,870元，分為164,595,687股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(四)本公司所在地：台中市潭子區潭興路1段3號。(五)董事及監察人之人數及任期：董事九人(含獨立董事三人)，監察人三人，任期均為3年，連選得連任。(六)本公司章程訂立於民國54年11月30日，最近一次修訂於民國100年6月28日。(七)本次現金增資發行新股總額及其發行條件：1.認購或配股比例：本次現金增資發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣195,300,000元。本次現金增資發行之新股，除依公司法第267條規定保留15%，計2,929,000股供本公司員工認購，本公司員工認購不足或放棄認購之股份，授權董事長洽特定人認購之，其餘85%，計16,601,000股依證券交易法第28條之1並經本公司100年8月15日股東臨時會決議，原股東全數放棄認購權利，並依相關申請初次上市承銷新制規定，全數委由證券承銷商對外辦理公開承銷。對外公開承銷不足部分，擬依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。2.發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果議定。3.本次增資發行新股權利義務與已發行之普通股相同。(八)增資發行新股後股份總數及每股金額：增資後發行股份總數為184,125,687股，每股面額新台幣10元，實收資本額為新台幣1,841,256,870元，均為普通股。(九)增資計畫概要：充實營運資金。(十)本次發行新股全數採無實體方式發行。(十一)股款代收機構：1.員工認股：第一商業銀行 台中分行。2.詢價圈購及公開申購：第一商業銀行 華山分行。(十二)對外公開銷售受理時間：1.詢價圈購期間：101年04月19日至101年04月24日。2.公開申購期間：101年04月20日至101年04月24日。(十三)繳款期間：1.員工認股繳款期間：101年04月27日。2.詢價圈購繳款日期：101年04月27日。3.公開申購扣款日期：101年04月25日。4.特定人認股繳款日期：101年04月30日。(十四)主辦承銷機構：第一金證券股份有限公司(十五)公開說明書之陳列處所及索取方式：1.陳列處所：除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。2.索取方式：請上網至公開資訊觀測站(http：//newmops.tse.com.tw/)查詢。(十六)本次現金增資預計於股款募集完成後，擬先行以股款繳納憑證劃撥至認購繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股款繳納憑證。增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記30日內以無實體發放。三、本公司最近三年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及盈餘分配表請至「公開資訊觀測站」查詢。

1.事實發生日:101/04/252.公司名稱:國光生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據行政院金融監督管理委員會101年1月6日金管證發字第1000064617號函辦理。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上市前公開承銷，辦理現金增資發行普通股19,530,000股，每股 面額新台幣10元，共計新台幣195,300,000元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月 6日金管證發字第1000064617號函核准申報生效在案。 二、本次現金增資採溢價發行方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果並與承銷商共 同議定承銷價格為每股新台幣38元整，合計募集資金總額為新台幣742,140,000元。 三、本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行股份相同。

1.事實發生日:101/04/252.公司名稱:國光生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、訂約日期：101/04/25 二、委託代收價款機構： 　　(1)員工認股代收股款機構：第一商業銀行台中分行 　　(2)詢價圈購及公開申購代收股款機構：第一商業銀行華山分行 三、委託存儲專戶機構：第一商業銀行中科分行

1.事實發生日:101/04/252.公司名稱:國光生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)股務代理機構:第一金證券股份有限公司股務代理部 (2)辦公處所:台北市長安東路一段22號5樓 (3)聯絡電話: 02-2563-5711

公告序號：1主旨：國光生物科技股份有限公司股票初次上市現金增資發行新股公告公告內容：一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣195,300,000元，發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月6日金管證發字第1000064617號函申報生效在案。二、茲依公司法第273條第2項規定，將增資發行新股相關事項公告如下:（一）公司名稱：國光生物科技股份有限公司（二）所營事業：1. 血清、疫苗、檢驗試劑、生物製劑及其菌液、原料等之研發加工製造買賣。2. 有關西藥、動物用藥品、化學品及飼料添加物等之加工製造買賣。3. 前各項產品之進出口貿易與代理。4. ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原發行股份總額及每股金額：本公司登記資本額新台幣3,000,000,000元，分為300,000,000股，已發行股份總額為新台幣1,645,956,870元，分為164,595,687股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(四)本公司所在地：台中市潭子區潭興路1段3號。(五)董事及監察人之人數及任期：董事九人(含獨立董事三人)，監察人三人，任期均為3年，連選得連任。(六)本公司章程訂立於民國54年11月30日，最近一次修訂於民國100年6月28日。(七)本次現金增資發行新股總額及其發行條件：1.認購或配股比例：本次現金增資發行普通股19,530,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣195,300,000元。本次現金增資發行之新股，除依公司法第267條規定保留15%，計2,929,000股供本公司員工認購，本公司員工認購不足或放棄認購之股份，授權董事長洽特定人認購之，其餘85%，計16,601,000股依證券交易法第28條之1並經本公司100年8月15日股東臨時會決議，原股東全數放棄認購權利，並依相關申請初次上市承銷新制規定，全數委由證券承銷商對外辦理公開承銷。對外公開承銷不足部分，擬依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理之。2.發行價格：本次現金增資採溢價方式辦理，實際發行價格依詢價圈購之結果議定。3.本次增資發行新股權利義務與已發行之普通股相同。(八)增資發行新股後股份總數及每股金額：增資後發行股份總數為184,125,687股，每股面額新台幣10元，實收資本額為新台幣1,841,256,870元，均為普通股。(九)增資計畫概要：充實營運資金。(十)本次發行新股全數採無實體方式發行。(十一)股款代收機構：1.員工認股：俟正式簽約後另行公告之。2.詢價圈購及公開申購：俟正式簽約後另行公告之。3.委託存儲專戶機構:：俟正式簽約後另行公告之。(十二)對外公開銷售受理時間：1.詢價圈購期間：101年04月19日至101年04月24日。2.公開申購期間：101年04月20日至101年04月24日。(十三)繳款期間：1.員工認股繳款期間：101年04月27日。2.詢價圈購繳款日期：101年04月27日。3.公開申購扣款日期：101年04月25日。4.特定人認股繳款日期：101年04月30日。(十四)主辦承銷機構：第一金證券股份有限公司(十五)公開說明書之陳列處所及索取方式：1.陳列處所：除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地。2.索取方式：請上網至公開資訊觀測站(http：//newmops.tse.com.tw/)查詢。(十六)本次現金增資預計於股款募集完成後，擬先行以股款繳納憑證劃撥至認購繳款人指定之集保帳戶，股東不得請求交付股款繳納憑證。增資發行新股股票俟呈奉主管機關核准變更登記30日內以無實體發放。三、本公司最近三年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及盈餘分配表請至「公開資訊觀測站」查詢。四、特此公告。

1.傳播媒體名稱:工商時報B5版2.報導日期:101/04/043.報導內容:國光接獲嬌生訂單 吃大補丸財務長張哲瑋表示，國光新廠完工後，年產能將達2,500萬劑，............. 預計今年的訂單量將較去年成長2、3倍..................... 4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:純屬法人推估，有關傳播媒體報載之數字，請投資人仍應以以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。 6.因應措施:依櫃買中心指示說明辦理。7.其他應敘明事項:無

1.召開法人說明會日期:101/04/032.召開法人說明會地點:台北君悅大飯店三樓凱悅廳一區(台北市信義區松壽路2號3樓)3.財務、業務相關資訊:本公司簡介暨所屬產業發展、財務業務狀況、未來風險說明、有價證券上市審議委員會詢問重點暨證券交易所要求於公開說明書補充揭露事項說明。 4.其他應敘明事項:(1)召開時間為101年04月03日(二)14:30 (2)相關資料將於法人說明會結束後當日登載於公開資訊觀測站之公司治理專區。 另隔日開盤前將全程錄音錄影檔登載於本公司網站，並將該連結輸入公開資訊觀測站。

1.董事會通過日期(事實發生日):101/03/192.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:楊明經會計師4.舊任簽證會計師姓名2:張志安會計師5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:薛守宏會計師7.新任簽證會計師姓名2:李燕娜會計師8.變更會計師之原因:資誠聯合會計師事務所內部組織調整9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:101/03/0111.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:不適用12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用15.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報A10版2.報導日期:101/03/263.報導內容:國光生技進軍歐洲 7月出貨為全球第六大疫苗廠的Crucell提供流感疫苗原料液，而後Crucell被全球前十大藥廠 J&J併購。著眼於疫苗市場潛力，預計未來藥證通過後一年可貢獻營收7.4億元以上 原料液訂單；之後更將進一步提供成品。 4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:純屬法人推估，有關傳播媒體報載之數字，請投資人仍應以以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。 6.因應措施:依櫃買中心指示說明辦理。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C7版2.報導日期:101/03/213.報導內容:(1)國光生技(4142)宣布接獲歐洲疫苗3億元大單-------. (2)國光生技表示，公司接獲嬌生子公司、全球流感疫苗第六大廠Crucell的流感疫苗 原液訂單；據了解，今年國光將提供375公克的流感疫苗原液，市場估，預估訂單總額 至少有3億元。 4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:純屬法人推估，有關傳播媒體報載之數字，請投資人仍應以以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。 6.因應措施:依櫃買中心指示說明辦理。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/03/192.公司名稱:國光生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司財務報表查核簽證委託資誠聯合會計師事務所辦理，茲因主管機關法令及該所執行會計師輪調政策之規定，自101年第1季起，財務報表之查核簽證會計 師將由楊明經會計師及張志安會計師變更為薛守宏會計師及李燕娜會計師。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/192.發放股利種類及金額:03.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/192.股東會召開日期:101/06/203.股東會召開地點:台中市西屯區中科路2號(中部科學工業園區管理局一樓大會議室)4.召集事由:一.報告事項： (1)100年度營業報告及101年度營運規劃。 (2)100年度監察人審查報告。 二.承認事項： (1)承認本公司100年度營業報告書暨財務報表案。 (2)承認本公司100年度虧損撥補案。 三.討論事項： (1)修訂本公司「公司章程」案。 (1)修訂本公司「股東會議事規則」案。 (1)修訂本公司「取得及處分資產處理作業程序」案。 5.停止過戶起始日期:101/04/226.停止過戶截止日期:101/06/207.其他應敘明事項:依據公司法第一七二條之一規定辦理公告受理股東之提案，受理處所為本公司(台中市潭子區潭興路一段3號)，受理期間為自101年4月 17日至101年4月27日 止（共11日），持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股 東常會議案。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:101/03/193.舊任者姓名、級職及簡歷:李經珮 稽核經理4.新任者姓名、級職及簡歷:張震蘭 稽核經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:101/03/268.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:舊任者李經珮稽核經理已於101/03/07離職，請詳本公司101/03/06重大訊息。新任內部稽核主管任命案經101年03月19日董事會通過之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:101/03/073.舊任者姓名、級職及簡歷:李經珮 稽核經理4.新任者姓名、級職及簡歷:待本公司董事會通過後,另行公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因個人生涯規劃請辭7.生效日期:101/03/078.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:新任稽核主管之聘任待本公司董事會通過後,另行公告之。

1.發生變動日期:101/03/012.法人名稱:中國鋼鐵股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:李慶超4.新任者姓名及簡歷:楊鳳翔 5.異動原因:改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/08/15~103/08/147.新任生效日期:101/03/018.其他應敘明事項:無