宣茂科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:100/12/16 2.發生緣由:公告本公司100年第一次股東臨時會重要決議 (1)股東會日期:100/12/16(2)重要決議事項：一、決議通過修訂本公司「公司章程」案。二、決議通過撤銷公開發行案。三、補選一席董事及一席監察人。四、決議通過解除新任董事競業禁止之限制案。3.因應措施:無。 4.其他應敘明事項:無。

公告本公司於100年股東臨時會補選董事及監察人當選名單內容 1.發生變動日期:100/12/16 2.舊任者姓名及簡歷: 董事：缺額監察人：缺額3.新任者姓名及簡歷: 董事：林葆忠/宣茂科技股份有限公司總經理監察人：許秀昭/無4.異動原因:補選一席董事、一席監察人。 5.新任董事選任時持股數: 董事：林葆忠/18,541股監察人：許秀昭/48,878股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:98/06/18~101/06/17 7.新任生效日期:100/12/16 8.同任期董事變動比率:董事變動1/5、監察人變動1/2 9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/12/16 2.發生緣由: 因日前縮減大陸子公司宣茂光電(蘇州)有限公司之營運規模，縮減後導致產生許多閒置資產，經董事會決議處份閒置資產。3.因應措施:無。 4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/12/16 2.發生緣由: 因目前與子公司宣茂投資有限公司無業務往來需求，經董事會通過處份宣茂投資有限公司，並調整公司投資結構。3.因應措施:無。 4.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號: 當事人：許德寬處分機關：行政院金融監督管理委員會文書案號：金管證發字第10000588431號、金管證發罰字第10000588432.事實發生日:100/12/14 3.發生原委（含爭訟標的）: 公司於99年8月3日有一席董事辭任，致董事人數少於5人，又未於100年6月24日股東常會補選，有違證券交易法第26條之3第7項之規定。4.處理過程: (1)公司於100年10月24日收到金管會就上述作業之陳述意見通知書，並著手進行於100年12月16日召開股東臨時會補選董事。(2)依處分內容辦理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:罰鍰共計新台幣24萬元。 6.因應措施及改善情形: 有關本次作業不符之處，將於100年12月16日召開股東臨時會補選一席董事。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會通過日期(事實發生日):100/11/172.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:吳郁隆4.舊任簽證會計師姓名2:吳漢期5.新會計師事務所名稱:正大聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:羅裕民7.新任簽證會計師姓名2:田時雨8.變更會計師之原因:因業務及經營管理需要9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:100/11/1711.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/11/172.發生緣由:董事會決議日期:100/11/17股東臨時會召開日期:100/12/16股東臨時會召開地點:桃園縣大溪鎮仁善里仁德街19號3樓(大溪仁善里活動中心)(一)討論暨選舉事項：1.修訂「公司章程」案，提請　討論。2.撤銷公開發行案，提請　討論。3.補選一席董事及一席監察人，提請　討論。4.解除新任董事競業禁止之限制案，提請 討論。(二)臨時動議：3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:100/11/17停止過戶截止日期:100/12/16

公告序號：1主旨：本公司董事會決議召開100年股東臨時會(新增案由)股東會種類：股東臨時會開會日期：100/12/16停止過戶日期起日：100/11/17停止過戶日期迄日：100/12/16公告內容：1.時間：中華民國100年12月16日上午十時整。2.地點：桃園縣大溪鎮仁善里仁德街19號3樓(大溪鎮仁善里活動中心)3.召集事由：討論暨選舉事項(1)修訂「公司章程」案，提請　討論。(2)撤銷公開發行案，提請　討論。(3)補選一席董事及一席監察人，提請　討論。(4)解除新任董事競業禁止之限制案，提請 討論。

公告序號：1主旨：公告本公司減資換發股票相關公告公告內容：依據：公司法第二百七十三條第二項及行政院金融監督管理委員會中華民國100年10月21日金管證發字第1000049940號函。公告事項：一、本公司於100年6月24日經100年股東常會決議通過辦理減少實收資本額新台幣189,309,880元，銷除已發行普通股股份18,930,988股乙案，業經行政院金融監督管理委員會100年10月21日金管證發字第1000049940號函核准，並經濟部商業司於100年11月11日經授中字第10032751000號核准變更登記在案。二、茲依公司法第273條規定，將減少實收資本有關事項公告如下：(一)公司名稱:宣茂科技股份有限公司(二)所營事業:電子材料、零組件及液晶面板用擴散片製造及買賣等業務1.F119010 電子材料批發業。2.F113070 電信器材批發業。3.F118010 資訊軟體批發業。4.F113030 精密儀器批發業。5.F401010 國際貿易業。6.CC01080 電子零組件製造業。7.C805050 工業用塑膠製品製造業。8.CC01050 資料儲存及處理設備製造業。9.CE01030 光電儀器製造業。10.ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原登記股份總額及每股金額：原登記實收資本總額新台幣239,309,880元整，即發行股份為23,930,988股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。(四)本公司所在地：桃園縣大溪鎮仁善里松樹21-3號。(五)董事及監察人之人數及任期：本公司董事４席、監察人1席，任期三年。(六)訂立章程年、月、日：本章程訂立於民國九十一年三月八日；第十一次修正於民國一○○年六月二十四日。三、應換發之股數及金額：(一)本次換發股份總數:已發行股份計23,930,988股(含私募普通股5,916,287股)，每股面額新台幣10元，計新台幣239,309,880元整。(二)本次減資股份總數:新台幣189,309,880元，銷除已發行股份18,930,988股(含私募普通股4,680,173股)。(三)減資後股份總數:減資後換發股數計5,000,000股(含私募普通股1,236,114股)，每股面額新台幣10元，共計新台幣50,000,000元整。(四)換發新股票之換發比率：按減資換股基準日股東名簿記載各股東持有股份分別計算，每仟股換發208.9341股(即每仟股減少791.0659股)，減資後不足一股之畸零股，按面額以現金（計算至元為止）給付予該股東，所有不足一股之畸零股授權董事長洽特定人按面額認購之。四、減資換股基準日及相關作業日期如下:(一)減資基準日：100年10月31日。(二)減資換股基準日：100年11月21日。(三)停止過戶期間：100年11月17日起100年12月15日止。(四)新股開始換發日：100年12月16日。(五)舊股票已送存集保帳戶者，請自新股開始換發日起向往來證券商辦理領回新股票。五、換發程序及手續：(一)本次減資一律採實體發行有價證券，減資換發之股份權利義務與原發行股份相同。(二) 敬請各股東持本公司股務代理機構印製之換發股票聲請書，憑以辦理換發新票。(三)股票換發處所：本公司股務代理人（元富證券股份有限公司股務代理部，地址：台北市敦化南路97號6樓，電話：（02）2325-3800）。六、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。

1.事實發生日:100/10/252.發生緣由:100年8月31日董事會通過辦理現金增資發行可轉換特別股1,000千股，每股10元，因尚未完成撤公開發行程序，故撤銷此增資案。3.因應措施:撤銷100年8月31日董事會通過之增資討論案。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/10/252.發生緣由:隨著TFT-LCD產業的衰退，故縮減大陸子公司營運規模3.因應措施:(一)董事會決議日期:100/10/25(二)減少投資方式說明如下：1.本次減少投資對象為大陸子公司宣茂光電(蘇州)有限公司。2.減少投資方式：大陸子公司將減少投資額依原投資架構匯回本公司。3.減少投資金額：美元150萬4.目前宣茂光電(蘇州)有限公司之實收資本額美元550萬元(註冊資本額)。5.目前宣茂光電(蘇州)有限公司之投資登記資本額為美元800萬元。6.宣茂光電(蘇州) 最近年度財務報表淨值：新台幣136,181仟元。(截至2010/12/31經會計師查核數)7.投審會核准赴大陸地區投資總額：新台幣 177,320仟元。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/10/252.發生緣由:董事會決議日期:100/10/25股東臨時會召開日期:100/12/16股東臨時會召開地點:桃園縣大溪鎮仁善里仁德街19號3樓(大溪仁善里活動中心)(一)討論暨選舉事項：1.修訂「公司章程」案，提請　討論。2.撤銷公開發行案，提請　討論。3.補選一席董事及一席監察人，提請　討論。(二)臨時動議：3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:停止過戶起始日期:100/11/17停止過戶截止日期:100/12/16

1.事實發生日:100/10/252.發生緣由:(1)本公司於100年10月25日董事會決議，訂定100年10月31日為減資基準日。(2)本公司業經100年股東常會決議及行政院金融監督管理委員會100年10月21日金管證發字第1000049940號函核准辦理減資。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:本公司向經濟部辦理完成減資登記核准後，將另訂減資換股基準日及公告相關事宜。

公告序號：1主旨：本公司董事會決議召開100年股東臨時會股東會種類：股東臨時會開會日期：100/12/16停止過戶日期起日：100/11/17停止過戶日期迄日：100/12/16公告內容：1.時間：中華民國100年12月16日上午十時整。2.地點：桃園縣大溪鎮仁善里仁德街19號3樓(大溪鎮仁善里活動中心)3.召集事由：討論暨選舉事項(1)修訂「公司章程」案，提請　討論。(2)撤銷公開發行案，提請　討論。(3)補選一席董事及一席監察人，提請　討論。

公告序號：1主旨：公告本公司減資相關事項公告內容：依據：公司法第二百七十三條第二項及行政院金融監督管理委員會中華民國100年10月21日金管證發字第1000049940號函。公告事項：一、本公司於100年6月24日經100年股東常會決議通過辦理減少實收資本額新台幣189,309,880元，銷除已發行普通股股份18,930,988股乙案，業經行政院金融監督管理委員會100年10月21日金管證發字第1000049940號函核准在案。二、茲依規定將減少實收資本有關事項公告如下：(一)本次減少資本總額，每股金額暨其銷除股份條件：1.減少資本18,930,988股(含私募普通股4,680,173股)，每股新台幣10元，計新台幣189,309,880元整。2.減資比率：79.10659%。3.銷除股份：本次減資銷除股份，按減資換股基準日股東名簿記載各股東持有股份分別計算，每仟股換發208.9341股(即每仟股減少791.0659股)，減資後不足一股之畸零股，按面額以現金（計算至元為止）給付予該股東，所有不足一股之畸零股授權董事長洽特定人按面額認購之。三、本公司董事會訂100年10月31日為減資基準日，俟呈奉主管機關核准資本額變更登記後，董事會授權董事長另訂定減資換票基準日辦理換發新股票，屆時另行公告及分函各股東。

1.事實發生日:100/08/312.發生緣由:本公司董事會決議辦理現金增資發行可轉換特別股3.因應措施:(一)董事會決議日期:100/08/31(二)增資資金來源:現金增資(三)發行股數:1,000,000股(四)每股面額:新台幣10元(五)發行總金額:新台幣10,000,000元(六)發行價格:新台幣10元(七)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定保留發行總數10%，計100,000股由本公司員工認購。(八)公開銷售股數:不適用(九)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):本次發行新股總數之90％為900,000股由原股東按除權認股基準日股東名簿所載股東持有股份比例，每仟股可認購180股。(十)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股份不足一股之畸零股授權董事會或黃文駿先生洽特定人認購之。(十一)本次發行新股之權利義務:權利義務依本公司公司章程辦理。(十二)本次增資資金用途:充實營運資金及改善財務結構。4.其他應敘明事項:本項現金增資案經呈奉主管機關核准後，由董事會訂定認股基準日、股款繳納日期及其他認股相關作業事項。

1.事實發生日:100/07/122.公司名稱:宣茂科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第1000011215號函公告辦理。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)100年06月底止之負債比率、流動比率及速動比率如下:負債比率 流動比率 速動比率========== ========== ==========65.21% 107.17% 93.77%(2)未來三個月現金收支情形：　　　　　　　 單位:新台幣:仟元項目 100/07 100/08 100/09-------------------- -------- ------- -------期初現金餘額 75,284 63,652 56,719營業活動淨現金流入(流出) (1,049) 1,545 6,700投資活動淨現金流入(流出) (966) (956) (336)融資活動淨現金流入(流出) (9,617) (7,523) (4,972)期末現金餘額 63,652 56,719 58,111(3)銀行可使用融資額度情形： 　　　 單位:新台幣:仟元項目 幣別 融資額度 已借額度 融資餘額購料借款 NTD 150,000 99,195 50,805短期借款(A/R) NTD 224,000 47,500 176,500短期借款(A/R) USD 0 0 0長期借款 NTD 50,979 50,979 0

財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心來函自100年7月16日起終止興櫃股票櫃檯買賣1.事實發生日:100/07/042.公司名稱:宣茂科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)因主辦輔導推薦證券商元富證券股份有限公司申請辭任，致公司無主辦輔導推薦證券商，公司已依規定公告自100年3月31日起停止其普通股股票在證券商營業處所買賣。(2)今因普通股股票停止櫃檯買賣逾三個月，其停止交易原因仍未消滅，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於100年7月1日來函，函號證櫃審字第10000165262號，自100年7月16日起終止其股票在證券商營業處所買賣。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/06/303.舊任者姓名、級職及簡歷:姓名:王雅芳級職:副理簡歷:宣茂科技股份有限公司稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃請辭7.生效日期:100/06/308.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:100/06/242.重要決議事項:一、承認通過九十九年度決算表冊。二、承認通過九十九年度虧損撥補表。三、決議通過修訂本公司「公司章程」案。四、決議通過本公司辦理減資案。五、本公司辦理撤銷興櫃案，股東會決議仍繼續努力洽詢輔導券商至100年6月30日止，直至被主管機關依法終止股票在證券商營業處所買賣而下興櫃。六、本公司撤銷公開發行案，股東會決議通過若因至100年6月30日被主管機關依法終止股票在證券商營業處所買賣，股東會同意撤銷公開發行。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。