生控基因疫苗公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司106年現金增資全體董事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:106/08/082.董監事放棄認購原因:整體投資策略考量。3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:(1)董事長：HealthBaby Biotech(Hong Kong)Co.,Limited，代表人：章修綱放棄認購股數：346,659股，佔得認購股數之比率：100%。(2)董事：章修績放棄認購股數：48,619股，佔得認購股數之比率：100%。(3)董事：瑞安大藥廠(股)公司，代表人：FRANK LENNOX DOUGLAS放棄認購股數：79,396股，佔得認購股數之比率：100%。(4)監察人：葉秀枝放棄認購股數：30,182股，佔得認購股數之比率：100%。4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/07/282.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:生控之子宮頸癌前病變創新療法TVGV-1目前在台灣進行第一期臨床試驗中，考量TVGV-1於台灣臨床招募受試者速度快、臨床試驗品質佳及臨床試驗成本較低等因素，生控經營團隊已優化TVGV-1臨床發展策略，轉移第二期臨床試驗重心至台灣。目前生控已正式與台灣法規單位諮詢有關於台灣進行TVGV-1臨床二期等相關事宜，同時生控亦暫緩美國第二期臨床試驗收案。生控預期該新策略將有助大幅節約相關試驗成本、提升管理綜效，並加速TVGV-1於台灣臨床試驗之進度。(1)研發新藥名稱或代號:TVGV-1。(2)用途：子宮頸癌癌前病變治療。(3)預計進行之所有研發階段：不適用。(4)目前進行中之研發階段：TVGV-1第一期、第二期臨床試驗(第二期試驗地點轉換中)。(5)將再進行之下一研發階段：不適用。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

澄清工商時報A3版天王牌失靈生技搶救股價大作戰業者出面喊話， 為股價叫屈；新藥股更密集邀約大股東穩定軍心報導相關事項。1.傳播媒體名稱:工商時報A3版2.報導日期:106/07/173.報導內容:工商時報A3版刊載如下:生技股價直直落，過去引領風潮的生技天王牌也失靈!...，有關報導所述...第二代治療子宮頸癌產品預計明年臨床試驗，B肝產品也預計明年台灣、美國同步進一期。章修綱說，生控的B肝產品，...將搶進中國高達600億人民幣的B肝市場，而先前專業市調機構對公司B肝產品鑑價是高達百億人民幣。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明如下:針對第二代治療子宮頸癌產品，相關的資訊請以本公司的公開資訊觀測站公告的數據為主。針對B肝產品市場，相關的資訊請以本公司的公開資訊觀測站公告的數據為主。6.因應措施:公布澄清於公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議或公司決定日期:106/07/102.發行股數:3,335,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:33,350,000元5.發行價格:每股新台幣60元6.員工認購股數:保留發行新股總數10%之股份，計333,500股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額之90%，計3,001,500股由股東按認股基準日股東名冊記載之股東持股比例認購，每仟股認購33.536313股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，至股務代理機構辦理合併拼湊成整股之登記，逾期未拼湊或拼湊後仍不足一股之畸零股及原股東或員工認購不足或逾期未認購者，由董事會授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:106/07/3013.最後過戶日:106/07/2514.停止過戶起始日期:106/07/2615.停止過戶截止日期:106/07/3016.股款繳納期間:106/08/02~106/08/0817.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:106/07/1018.委託代收款項機構:彰化銀行仁和分行19.委託存儲款項機構:彰化銀行大安分行20.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議或公司決定日期:106/07/072.發行股數:3,335,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:33,350,000元5.發行價格:每股新台幣60元6.員工認購股數:保留發行新股總數10%之股份，計333,500股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額之90%，計3,001,500股由股東按認股基準日股東名冊記載之股東持股比例認購，每仟股認購33.536313股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，至股務代理機構辦理合併拼湊成整股之登記，逾期未拼湊或拼湊後仍不足一股之畸零股及原股東或員工認購不足或逾期未認購者，由董事會授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:106/07/3013.最後過戶日:106/07/2514.停止過戶起始日期:106/07/2615.停止過戶截止日期:106/07/3016.股款繳納期間:106/08/02~106/08/0817.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會106年7月7日金管證發字第　1060025235號函申報生效在案。(2)本次現金增資有關事項，如經主管機關修正或因應客觀環境需予以變更或修正時，授權董事長依相關規定辦理。

1.股東會日期:106/06/122.重要決議事項:(一)報告事項1.本公司民國一○五年度營業狀況報告。2.監察人審查民國一○五年度決算表冊報告。3.本公司依主管機關函文辦理健全營運計畫執行報告。(二)承認事項1.本公司民國一○五年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。2.本公司民國一○五年度虧損撥補案。(三)討論及選舉事項1.擬修訂本公司「章程」案。2.擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。3.擬修訂本公司「取得或處分資產處理準則」案。4.擬修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.董事會通過日期(事實發生日):106/05/242.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:曾惠瑾4.舊任簽證會計師姓名2:周建宏5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:廖阿甚7.新任簽證會計師姓名2:曾惠瑾8.變更會計師之原因:配合資誠聯合會計師事務所內部組織調整9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:106/04/1011.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:無15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/05/242.原公告申報日期:105/08/093.簡述原公告申報內容:(1)為充實營運資金，擬辦理現金增資發行普通股4,000,000~8,000,000股，每股面額新台幣10元整，暫訂每股新台幣110~120元整，並授權董事長在前開範圍內決定實際發行新股股數及發行價格。(2)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%計400,000~800,000股由本公司員工認購。(3)公開銷售股數:不適用。(4)原股東認購或無償配發比例:除保留10%由員工認購外，其餘90%計3,600,000~7,200,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購，每仟股認購40.22346股~80.44693股。員工及原股東若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，由股東自停止過戶日起五日內自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊及拼湊不足部分，擬授權董事長洽特定人依發行價格認購之。4.變動緣由及主要內容:(1)為充實營運資金，擬修改辦理現金增資發行新股為上限10,500,000股，每股面額新台幣10元整，每股新台幣不低於60元溢價發行，並授權董事長在前開範圍內決定實際發行新股股數及發行價格。(2)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%，由本公司員工認購。(3)公開銷售股數:不適用。(4)原股東認購或無償配發比例:發行總數之90%由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購。員工及原股東若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，由股東自停止過戶日起五日內自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊及拼湊不足部分，擬授權董事長洽特定人依發行價格認購之。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:106/03/232.股東會召開日期:106/06/123.股東會召開地點:台北市仁愛路三段160號4樓福華大飯店(CR403會議室)4.召集事由:一、報告事項:1.本公司民國105年度營業狀況報告。2.監察人審查民國105年度決算表冊報告。3.本公司依主管機關函文辦理健全營運計畫執行報告。二、承認事項:1.本公司民國 105年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。2.本公司民國105年度虧損撥補案。三、討論及選舉事項:1.擬修訂本公司「章程」案。2.擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。3.擬修訂本公司「取得或處分資產處理準則」案。4.擬修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」案。5.停止過戶起始日期:106/04/146.停止過戶截止日期:106/06/127.其他應敘明事項:106年股東常會受理持股1%以上股東書面提案之受理期間：自民國106年4月5日至民國106年4月14日止，每日上午九時至下午五點(以送達或寄達至受理處所為憑)。民國106年股東常會受理持股1%以上股東書面提案之受理處所：生控基因疫苗股份有限公司財務部(地址：台北市仁愛路四段25-2號5樓)

1. 董事會決議日期：106/03/232. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

澄清工商時報A4版B肝新藥打前鋒生控啟動登陸合資計劃及 免疫療法商機生技大咖獻策報導相關事項。1.傳播媒體名稱:工商時報A4版2.報導日期:105/11/033.報導內容:工商時報A4版刊載如下:搶搭免疫療法熱潮的生控基因(6567)，繼子宮頸癌與癌前病變治療的TVGV-1進入二期臨床後，...，將力拚明年進入一期臨床，5∼7年上市，並擬與大陸藥廠合資，前進中國。為了加速卡位免疫療法的趨勢列車，...，生控已從病毒感染領域擴大發展至腫瘤治療，並瞄準中國醫藥市場大餅；除了子宮頸癌外，目前也從老鼠動物試驗中，看到肺癌有縮小和B肝的成效，團隊已計畫將乳癌、肺癌等5項癌症專利切割。據統計，...，目前生控已規劃將B肝、C肝及肝癌等相關的研發專利分割，在中國設立子公司發展當地市場，並引入當地藥廠資金，目前已有對象洽談中。另外，...，做有方向的投資。免疫療法已成全球新藥研發趨勢，...，吳嘉茂指出，生控的免疫平台可以發展各個癌症及感染性疾病的創新療法，做到主動式T細胞免疫反應。規劃中的產品線，包括子宮頸癌及其癌前病變免疫療法、HPV16/18型子宮頸癌雙價、B型肝炎、C型肝炎及肝癌，以及肺癌免疫療法等正在臨床前實驗階段。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明如下:生控基因董事長章修綱先生於昨日(105. 11.2)接受媒體訪問時表示，依據最新動物試驗結果，未來生控開發疾病新療法的範圍，將從原本限於病毒感染相關疾病，擴大至包含非病毒引起、有特定腫瘤抗原標記得癌症種類，因此未來規劃產品線將納入B型肝炎病毒感染新療法、肺癌新療法等，相關動物試驗數據將公告於公開資訊觀測站。B型肝炎病毒慢性感染新療法的主要需求市場是中國大陸，生控規劃將此新療法以在中國大陸成立子公司的方式進行當地的臨床試驗、許可證申請、進入當地市場，過程中規劃與對岸公司、資金來源合作，目前已與潛在對象洽談中，最終結果待董事會議決。6.因應措施:公布澄清於公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：105/11/041.召開法人說明會之日期：105/11/042.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市南京東路二段111號六樓((新台豐大樓，6D會議室)4.法人說明會擇要訊息：本公司受日盛證券邀請參加法人說明會，就公司簡介、產業概況、營運成果及未來展望等事項進行說明。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.vaxgenetics.com.tw/7.其他應敘明事項：無

公告本公司受邀參加2016/11/2台灣生物產業發展協會舉辦"新藥研發計創新免疫醫療論壇符合條款第XX款：30事實發生日：105/11/021.召開法人說明會之日期：105/11/022.召開法人說明會之時間：13 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：君悅飯店凱悅廳4.法人說明會擇要訊息：受邀參加台灣生物產業發展協會舉辦「新藥研發暨創新免疫醫療論壇」。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.vaxgenetics.com.tw/7.其他應敘明事項：無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管2.發生變動日期:105/08/093.舊任者姓名、級職及簡歷:黃朋倍(暫代)、營運支援處經理益生生技開發(股)公司財務長安永聯合會計師事務所協理4.新任者姓名、級職及簡歷:黃朋倍、營運支援處經理兼任財務經理益生生技開發(股)公司財務長安永聯合會計師事務所協理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:105/08/098.新任者聯絡電話:27313913#6309.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/08/092.功能性委員會名稱:薪酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:NA4.新任者姓名及簡歷:黃旭仁/力瑋實業(股)公司執行長兼發言人力瑋電子(股)公司董事長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會補行委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/08/09~107/06/258.新任生效日期:105/08/099.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/08/092.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,000,000~8,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣440,000,000~960,000,000元。6.發行價格:暫訂為每股新台幣110~120元。7.員工認購股數或配發金額:400,000~800,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除依公司法第267條規定，保留發行新股總數百分之十，即400,000~800,000股，由本公司員工承購外，其餘百分之九十，計3,600,000~7,200,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購，每仟股認購40.22346股~80.44693股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工及原股東若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，由股東自停止過戶日起五日內自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊及拼湊不足部分，擬授權董事長洽特定人依發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:與已發行股份之權利義務相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:董事會授權董事長在上述範圍內決定實際發行新股股數及發行價格，待董事長決定後在另行公告。

澄清工商時報A20版生控基因發表創新免疫療法 TVGV-1 首創將融合蛋白技術用於治療HPV，具直接、主動、專一 三大優勢報導相關事項1.傳播媒體名稱:工商時報A20版2.報導日期:105/07/073.報導內容:工商時報A20版刊載如下:生控基因(6567)成立於2012年，是生寶生技集團旗下研發型新創公司，...，故生控所擁有的免疫療法具有「直接性、主動性、專一性」三大優勢。TVGV-1可望全面顛覆癌症治療方法，...生控TVGV-1的保護效力涵蓋　各年齡層女性，...是目前可能做到治療兼具預防復發的雙效利器。...於2015年12月獲頒「第十二屆國家新創獎」。子宮頸癌是僅次於乳癌的第二大女性疾病，...其他早期開發計畫則包括廣效型流感、愛滋病等免疫療法項目。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:說明如下:對於「開發中主力...三大優勢」之內容，本公司認為應以以下述方式方為精確。開發中的第一支主力產品TVGV-1是首創將”融合蛋白技術”用於開發HPV相關疾病的新療法。TVGV-1施打於人體後，可望直接誘發人體內天然的細胞免疫反應（CELL-MEDIATED IMMUNE RESPONSE），由T細胞主動尋找、辨識癌變細胞，進而專一地針對癌變細胞進行精準攻擊，故生控所擁有的免疫療法的設計概念具有”直接、主動、專一”的三大特點。目前該療法正在進行人體臨床試驗以探討在人體之實際療效與安全性。對於「生控TVGV-1保護效力…雙效利器」之敘述內容，本公司澄清如下：生控之TVGV-1尚未有探索不同年齡層女性療效差異的研究，但相較於預防性疫苗，生控TVGV-1的未來應用族群將不限於年輕女性。生控TVGV-1之設計，在學理上應具備治療與預防復發之功效，惟目前TVGV-1相關人體試驗仍在進行中，尚無完整人體試驗資料可供探討。6.因應措施:公布澄清於公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：105/07/091.召開法人說明會之日期：105/07/09 ~ 105/07/232.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：7/9高雄漢王洲際飯店、7/10台北國際會議中心、7/23台中亞緻大飯店4.法人說明會擇要訊息：免疫抗癌療法大躍進5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.vaxgenetics.com.tw/7.其他應敘明事項：無

1.股東會日期:105/06/292.重要決議事項:(一)報告事項：1.本公司104年度營業狀況報告2.監察人審查104年度決算表冊報告3.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告4.本公司依主管機關函文辦理健全營運計畫執行報告(二)承認事項：1.本公司104年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案2.本公司104年度虧損撥補案(三)討論暨選舉事項：1.擬修訂本公司「公司章程」案2.擬制訂本公司「監察人之職權範疇規則」案3.增選獨立董事案4.解除獨立董事競業禁止案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:105/06/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)獨立董事:詹乾隆(2)獨立董事:林榮源3.許可從事競業行為之項目:(1)獨立董事:詹乾隆/台灣半導體股份有限公司獨立董事(2)獨立董事:林榮源/捷揚投資股份有限公司顧問4.許可從事競業行為之期間:任職本公司獨立董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無