通用幹細胞-新公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:114/11/05

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司經114年11月03日董事會決議114年第三次私募普通股發行總股數為

普通股3,710,343股，每股發行價格12元，合計新台幣44,524,116元，

業已於114年11月05日收足股款。

(2)增資基準日為114年11月05日。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項請參閱公開資訊觀測站

之私募專區。

1.董事會決議日期:114/11/03

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會112年

9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人為限。

B.已洽定應募人:

公司名稱/姓名 與本公司之關係

------------------------ --------------

生寶國際生技股份有限公司 無

C.法人應募人之股東持股比例佔前十名之股東與本公司之關係:

生寶國際生技股份有限公司之前十名之股東與本公司之關係:

股東名稱(持股比例) 與本公司之關係

------------------------ --------------

銨寶國際有限公司 (50%) 無

寶鈿投資有限公司 (50%) 無

4.私募股數或張數:3,710,343股

5.得私募額度:本次預計私募普通股之額度為不超過5,000,000股之普通

股為限，自股東會決議日起一年內授權董事會分三次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統

內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和

計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近

期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較

高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。

(1)本次私募價格依據114年3月28日股東臨時會決議之定價原則訂定

(2)本公司以114年11月03日為定價基準日

(3)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票普通股之

每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股

除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，股價為新台幣14.98元(114年9月16日至

114年10月31日) ，或經114年度第二季會計師核閱財務報告顯示之每股淨值

0.58元為參考價格。

(4)本次私募每股發行價格定為12元，符合不低於參考價格八成之規定。

7.本次私募資金用途:

因應本公司充實營運資金、擴展業務、償還負債、轉投資海外市場。

8.不採用公開募集之理由:

考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進投資人之實際需求，

故不採用公開募集而擬提請股東會授權董事會透過私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:114/11/03

11.參考價格:14.98元

12.實際私募價格、轉換或認購價格:12元

13.本次私募新股之權利義務:

A.本次私募之普通股除於交付日後三年內，其轉讓依證券交易法第43條之8規定辦理外

，其權利義務與本公司已發行普通股相同。

B.本次私募股票授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，向主管

機關補辦公開發行及申請於興櫃市場交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)繳款期間及增資基準日:

繳款期間為114年11月03日至114年11月14日止。增資基準日授權董事長得視洽特定人

情況或因客觀因素變動重新訂定之。

(2)本次私募普通股增資案相關事項，未來如因法令變動或主管機關指示或基於營運

評估或市場等客觀環境因素而有需變更或有修正必要時，授權董事長依相關規定全權

辦理之。

1.董事會決議日期:114/11/03

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

(1)以符合證券交易法第43條之6及相關法令規定之特定人為限。

(2)本次辦理私募普通股目前尚未洽定特定應募人，實際洽定之應募人擬提請股東會

授權董事會全權處理之。

4.私募股數或張數:發行總股數在5,000,000股額度內為限。。

5.得私募額度:在5,000,000股額度內，於114年第二次股東臨時會決議之日起一年內分

三次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

(1)本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統

內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和

計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近

期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較

高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。

(2)惟實際訂價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內

授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。

7.本次私募資金用途:充實營運資金、擴展業務、償還負債、轉投資海外市場。

8.不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本

及引進投資人之實際需求，故不採用公開募集而擬提請股東會授權董事會透過

私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。

11.參考價格:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價

點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股

數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價

日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計

算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。

12.實際私募價格、轉換或認購價格:擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內

授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。

13.本次私募新股之權利義務:

(1)本次私募之普通股除於交付日後三年內，其轉讓依

證券交易法第43條之8規定辦理外，其權利義務與本公司已發行普通股相同。

(2)本次私募股票擬授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，

向主管機關補辦公開發行及申請於興櫃市場交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際定價日、發行股數、

發行條件、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，

暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，於不違反本議案說明之

原則及範圍內，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理。未來如因法令修正、

主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦請股東會於

不違反本議案說明之原則及範圍內授權董事會全權處理之。

(2)為配合本次以私募方式辦理現金增資發行普通股，授權本公司董事長或

其指定代理人全權辦理並代表本公司簽署一切有關私募普通股之契約及文件。

1.董事會決議日期：114/11/03

2.股東臨時會召開日期：114/12/19

3.股東臨時會召開地點：台中市南區興大路145號(創新育成中心B1會議室)

4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會

5.召集事由一：討論事項

(1)：擬辦理114年第二期私募發行普通股案。

(2)：擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。

6.臨時動議：

7.停止過戶起始日期：114/11/20

8.停止過戶截止日期：114/12/19

9.其他應敘明事項：本次股東臨時會股東得以電子方式行使表決權，電子投票行使期間自民國

114年12月04日至114年12月16日止。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:114/11/03

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

內部稽核主管:吳詩芳/本公司內部稽核主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:

內部稽核主管:(雙點水+余)凱騫/本公司內部稽核主管/創意電子股份有限公司

內部稽核專案副理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:114/11/03

8.其他應敘明事項:

經114年11月03日審計委員會及董事會決議通過任命(雙點水+余)凱騫為

內部稽核主管。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:會計主管及發言人

2.發生變動日期:114/11/03

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:

會計主管暨發言人:陳郁晴/本公司會計主管暨發言人/新唐科技股份

有限公司會計管理師

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:114/11/03

8.其他應敘明事項:

(1)本公司已於114/10/20發布重大訊息公告會計主管及發言人異動。

(2)本公司於114/11/03經審計委員會及董事會決議，通過任命陳郁晴

擔任會計主管暨發言人。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」取得俄羅斯發明專利

1.事實發生日:114/10/27

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司今日接獲專利事務所通知，本公司向俄羅斯專利局

提出申請之「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」經審查取得俄

羅斯專利，發明專利名稱「Modifiedmacrophages, compositions

and uses thereof」，專利申請案號:2022127443。

6.因應措施:發布本次公告。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」目前已取得台灣、日本

、韓國、澳洲、南非、加拿大、馬來西亞專利，其他申請國家持續審查中。

(2)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(3)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資

訊觀測站資料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:會計主管及發言人

2.發生變動日期:114/10/20

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

會計主管暨發言人:李宗哲/本公司會計主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:

會計主管暨發言人:陳郁晴/本公司會計主管/新唐科技

股份有限公司會計管理師

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人生涯規劃

7.生效日期:114/10/20

8.其他應敘明事項:

新任會計主管暨發言人之任命，待近期董事會決議通過後另行公告

更正本公司114年9月營收公告中本月營業收入淨額及本年累計營業收入淨額

1.事實發生日:114/10/02

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用。

5.發生緣由:更正114年9月份營收公告。

6.更正資訊項目/報表名稱:月營業收入申報作業

7.更正前金額/內容/頁次:

114年9月「本月營業收入淨額:新台幣2,567仟元」

114年9月「本年累計營業收入淨額:新台幣16,227仟元」

8.更正後金額/內容/頁次:

114年9月「本月營業收入淨額:新台幣2,875仟元」

114年9月「本年累計營業收入淨額:新台幣16,536仟元」

9.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並更正月營收公告。

10.其他應敘明事項:無。

公告本公司開發之周邊血液單核細胞純化技術授權株式會社A&i向日本安全未來特定認定再生醫療等委員會申請審查通過並取得日本厚生勞動省的再生醫學治療計劃

1.事實發生日:114/08/29

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司與株式會社A&i於114/03/01簽訂技術授權協議，

針對本公司開發之周邊血液單核細胞純化技術，以非專屬

授權方式，授權株式會社A&i透過醫療法人社團同仁會診療

所Clinic Le GINZA於日本申請進行治療之許可、市場推廣

及銷售等事宜。

(2)本公司今日接獲株式會社A&i通知取得日本安全未來特

定認定再生醫療等委員會審查通過，並列入日本厚生勞動省

的再生醫學治療計劃 (「關節腔內注射自體週邊血單核細胞

治療骨科疾病」；認證編號：NA8160006)

(https//saiseiiryo.mhlw.go.jp/published_plan/index/2)

6.因應措施:今日上午9點45分左右接獲株式會社A&i通知後，

並於盤後發布重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本次通過日本厚生勞動省的再生醫學治療計劃，有利於本

公司周邊血液單核細胞純化技術在日本當地的治療、市場推廣

及銷售等事宜。

(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關本公司財務及營收

資訊，請依公開資訊觀測站資料為準，投資人請審慎判斷謹

慎投資。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」取得加拿大發明專利

1.事實發生日:114/08/29

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司今日接獲專利事務所通知，本公司向加拿大專利局提出申請之

「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」經審查取得加拿大專利，發明專利名稱

「Modifiedmacrophages, compositions and uses thereof」，

專利申請案號:3,173,916。

6.因應措施:發布本次公告。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)「經修飾的巨噬細胞、其組成物及其用途」目前已取得台灣、日本、韓國、澳洲

及南非專利，其他申請國家持續審查中。

(2)本公司取得上述專利後，將有助於國際授權業務。

(3)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料

為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:114/06/27

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:

（1）獨立董事:柯淑女

（2）獨立董事:關皚麗

（3）獨立董事:廖大穎

4.舊任者簡歷:

（1）獨立董事:柯淑女/德勤國際管理顧問有限公司執行長、鐶琪塑膠(股)公司董事

（2）獨立董事:關皚麗/高雄醫學大學附設中和紀念醫院神經外科主治醫生、

高雄醫學大學醫學院醫學系專任教授

世界國際外科學會理事長

（3）獨立董事:廖大穎/東海大學法律學系專任教授、旺矽科技(股)公司獨立董事

5.新任者姓名:

（1）獨立董事:廖大穎

（2）獨立董事:陳威宏

（3）獨立董事:林敬雲

6.新任者簡歷:

（1）獨立董事:廖大穎/國立中興大學/法律系教授(退休)、東海大學法律學系專任

教授、旺矽科技(股)公司獨立董事

（2）獨立董事:陳威宏/安侯建業聯合會計師事務所/數位審計協理(退休)、力昂股

份有限公司監察人

（3）獨立董事:林敬雲/群泰聯合會計師事務所會計師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿。

8.異動原因:任期屆滿，全面改選。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/12/27~114/06/27

10.新任生效日期:114/06/27

11.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/27

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長

3.舊任者姓名:蘇鴻麟

4.舊任者簡歷:

國立中山大學博士後研究員、日本理化學研究所訪問研究員、

日本財團法人先端醫療振興財團主任研究員、國立中興大學

生命科學系教授、本公司董事長暨總經理

5.新任者姓名:蘇鴻麟

6.新任者簡歷:

國立中山大學博士後研究員、日本理化學研究所訪問研究員、

日本財團法人先端醫療振興財團主任研究員、國立中興大學

生命科學系教授、本公司董事長暨總經理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿，董事會選任董事長

9.新任生效日期:114/06/27

10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.股東會日期:114/06/27

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認113年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:無。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:全面改選本公司第四屆董事（含三席獨立董事）。

（1）董事當選名單如下:

董事:蘇鴻麟

董事:張鑫隆

董事:蔡吳鑫

董事:黃國賢

（2）獨立董事當選名單如下:

獨立董事:廖大穎

獨立董事:林敬雲

獨立董事:陳威宏

6.重要決議事項五、其他事項:

承認「虧損達實收資本二分之一」案。

通過「解除新任董事競業禁止之限制」案。

7.其他應敘明事項:無。

公告本公司114年股東常會全面改選董事(含獨立董事)當選名單暨董事變動達三分之一

1.發生變動日期:114/06/27

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事、自然人董事。

3.舊任者職稱及姓名:

董事:

（1）蘇鴻麟

（2）張雅孝

獨立董事:

（1）廖大穎

（2）柯淑女

（3）關皚麗

4.舊任者簡歷:

董事:

（1）蘇鴻麟/ 本公司董事長暨總經理

（2）張雅孝/ 清河法律事務所所長

獨立董事:

（1）廖大穎/ 東海大學法律學系專任教授、旺矽科技(股)公司獨立董事

（2）柯淑女/ 德勤國際管理顧問有限公司執行長、鐶琪塑膠(股)公司董事

（3）關皚麗/ 高雄醫學大學附設中和紀念醫院神經外科主治醫生、

高雄醫學大學醫學院醫學系專任教授、

世界國際外科學會理事長

5.新任者職稱及姓名:

董事:

（1）蘇鴻麟

（2）張鑫隆

（3）蔡吳鑫

（4）黃國賢

獨立董事:

（1）廖大穎

（2）陳威宏

（3）林敬雲

6.新任者簡歷:

董事:

（1）蘇鴻麟/ 國立中山大學博士後研究員、日本理化學研究所訪問研究員、

日本財團法人先端醫療振興財團主任研究員、國立中興大學

生命科學系教授、本公司董事長暨總經理

（2）張鑫隆/ 日本京都大學大學院法學研究科助手、日本京都大學大學院法學研究

科研修員、逢甲大學財經法律研究所助理教授、國立東華大學法律系

副教授(退休)

（3）蔡吳鑫/ 天九興業股份有限公司監察人、億雍國際數位科技股份有限公司董事

（4）黃國賢/ 成大醫院整形外科研究助理、惠和生醫醫材研發課/課長、

通用幹細胞股份有限公司廠務部主管

獨立董事:

（1）廖大穎/ 國立中興大學/法律系教授(退休)、東海大學法律學系專任教授、

旺矽科技(股)公司獨立董事

（2）陳威宏/ 安侯建業聯合會計師事務所/數位審計協理(退休)、力昂股份有限公司

監察人

（3）林敬雲/ 群泰聯合會計師事務所/會計師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿。

8.異動原因:任期屆滿，全面改選。

9.新任者選任時持股數:

董事:

（1）蘇鴻麟/8,344,828股

（2）張鑫隆/230,897股

（3）蔡吳鑫/260,724股

（4）黃國賢/16,000股

獨立董事:

（1）廖大穎/0股

（2）陳威宏/0股

（3）林敬雲/0股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/28~114/06/27

11.新任生效日期:114/06/27~117/06/26

12.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。

13.同任期獨立董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。

14.同任期監察人變動比率:不適用。

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:114/06/27

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

（1）獨立董事:廖大穎

（2）獨立董事:陳威宏

（3）董事:蔡吳鑫

3.許可從事競業行為之項目:

（1）獨立董事:廖大穎

旺矽科技(股)公司獨立董事

（2）獨立董事:陳威宏

力昂股份有限公司監察人

（3）董事:蔡吳鑫

天九興業股份有限公司監察人

億雍國際數位科技股份有限公司董事

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本議案經已發行股份總數二分之一

以上股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。

10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。

12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/06/27

2.公司名稱:通用幹細胞股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司經114年6月16日董事會決議114年第二次私募普通股發行總股數為

普通股600,000股，每股發行價格10元，合計新台幣6,000,000元，

業已於114年6月27日收足股款。

(2)增資基準日為114年6月30日。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項請參閱公開資訊觀測站

之私募專區。

1.董事會決議日期:114/06/16

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會112年

9月12日金管證發字第1120383220號令規定之特定人為限。

B.已洽定應募人:

姓名 與本公司之關係

-------- --------------

蘇鴻麟 董事長

4.私募股數或張數:600,000股

5.得私募額度:得私募額度:本次預計私募普通股之額度為不超過5,000,000股之普通

股為限，自股東會決議日起一年內授權董事會分三次辦理，扣除第一次私募股數共

計689,657股後，得私募剩餘股數為4,310,343股。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統

內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和

計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近

期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較

高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。

(1)本次私募價格依據114年3月28日股東臨時會決議之定價原則訂定

(2)本公司以114年6月16日為定價基準日

(3)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票普通股之

每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股

除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，股價為新台幣11.89元(114年5月2日至

114年6月13日) ，或最近期經會計師查核簽證113年度之財務報告顯示之每股淨值

0.55為參考價格。

(4)本次私募每股發行價格定為10元，符合不低於參考價格八成之規定。

7.本次私募資金用途:

因應本公司充實營運資金、擴展業務、償還負債、轉投資海外市場。

8.不採用公開募集之理由:

考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進投資人之實際需求，

故不採用公開募集而擬提請股東會授權董事會透過私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:114/06/16

11.參考價格:11.89元

12.實際私募價格、轉換或認購價格:10元

13.本次私募新股之權利義務:

A.本次私募之普通股除於交付日後三年內，其轉讓依證券交易法第43條之8規定辦理外

，其權利義務與本公司已發行普通股相同。

B.本次私募股票授權董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，向主管

機關補辦公開發行及申請於興櫃市場交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)繳款期間及增資基準日:

繳款期間為114年6月16日至114年6月27日止。增資基準日授權董事長得視洽特定人情況

或因客觀因素變動重新訂定之。

(2)本次私募普通股增資案相關事項，未來如因法令變動或主管機關指示或基於營運

評估或市場等客觀環境因素而有需變更或有修正必要時，授權董事長依相關規定全權

辦理之。

(更正召集事由項次)公告本公司董事會決議召開114年第一次股東常會相關事宜

1.董事會決議日期：114/02/24

2.股東會召開日期：114/06/27

3.股東會召開地點：台中市南區興大路145號創新育成中心B1會議室

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會

5.召集事由一：報告事項

1：本公司113年度營業報告。

2：本公司審計委員會審查113年度決算表冊報告。

3：本公司擬私募發行普通股辦理情形報告。

6.召集事由二：承認事項

1：本公司113年度營業報告書及財務報表案。

2：本公司113年度虧損撥補案。

3：虧損達實收資本額二分之一案。

7.召集事由三：討論事項

1：無

8.召集事由四：選舉事項

1：本公司董事全面改選案。

9.召集事由五：其他事項

1：解除本公司新任董事競業禁止限制案。

10.召集事由、臨時動議：

11.停止過戶起始日期：114/04/29

12.停止過戶截止日期：114/06/27

13.其他應敘明事項：(1)股東提案事宜:

依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理；受理持有本公司已發行股份總數

百分之一以上股份之股東提案及董事(含獨立董事)提名，相關事項如下:

受理時間:114年4月14日至114年4月24日止，每日上午9點至下午6點。

受理處所:通用幹細胞股份有限公司

連絡單位:財務部 電話:04-22766193

連絡地址:台中市南區興大路145號創新育成中心大樓210室

(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，

行使其間為:自114年5月28日至114年6月24日為止，請逕登入台灣集中保管結算

所股份有限公司「股東會電子投票平台」。

(3)依證券交易法案第26條之2規定，對於持有本公司股票未滿壹仟股之股東，

其股東常會之開會通知書將以公告方式為之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

(更正召集事由項次)公告本公司董事會決議召開114年第一次股東常會相關事宜

1.董事會決議日期：114/02/24

2.股東會召開日期：114/06/27

3.股東會召開地點：台中市南區興大路145號創新育成中心B1會議室

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會

5.召集事由一：報告事項

1：本公司113年度營業報告。

2：本公司審計委員會審查113年度決算表冊報告。

3：本公司擬私募發行普通股辦理情形報告。

4：虧損達實收資本額二分之一案。

6.召集事由二：承認事項

1：本公司113年度營業報告書及財務報表案。

2：本公司113年度虧損撥補案。

7.召集事由三：討論事項

1：無

8.召集事由四：選舉事項

1：本公司董事全面改選案。

9.召集事由五：其他事項

1：解除本公司新任董事競業禁止限制案。

10.召集事由、臨時動議：

11.停止過戶起始日期：114/04/29

12.停止過戶截止日期：114/06/27

13.其他應敘明事項：(1)股東提案事宜:

依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理；受理持有本公司已發行股份總數

百分之一以上股份之股東提案及董事(含獨立董事)提名，相關事項如下:

受理時間:114年4月14日至114年4月24日止，每日上午9點至下午6點。

受理處所:通用幹細胞股份有限公司

連絡單位:財務部 電話:04-22766193

連絡地址:台中市南區興大路145號創新育成中心大樓210室

(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，

行使其間為:自114年5月28日至114年6月24日為止，請逕登入台灣集中保管結算

所股份有限公司「股東會電子投票平台」。

(3)依證券交易法案第26條之2規定，對於持有本公司股票未滿壹仟股之股東，

其股東常會之開會通知書將以公告方式為之。