全福生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:111/08/12

2.增資資金來源:現金增資。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):

預計發行普通股20,000,000股~24,000,000股。

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:按面額預計發行新台幣200,000,000元~240,000,000元。

6.發行價格:暫定發行價格每股新台幣25元。

7.員工認購股數或配發金額:

依公司法第267條規定保留發行股數之10%，由本公司員工認購。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

現金增資發行新股之90%由原股東按認股基準日之股東名簿記載之股東及其持有股份比

例認購，每仟股得認購股將以最終發行總股數計算。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人

認購之。

11.本次發行新股之權利義務:

本次現金增資發行之新股其權利義務與原已發行之股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1) 本次發行計畫之主要內容，包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計畫項目、

募集資金、預計進度及可能產生效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事宜

，未來如經主管機關核定或要求，以及基於管理評估或客觀條件需要修正或調整時

，擬提請授權董事長全權處理。

(2) 本次現金增資於呈奉主管機關申報生效後，有關認股基準日、股款繳款期間、增資

基準日及其他未盡事宜，擬授權董事長視實際情況依相關法令規定辦理。

(3) 為配合本次現金增資相關發行事宜，擬請授權董事長代表本公司簽署一切有關辦理

現金增資之契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

(4) 本次現金增資預計募集資金新台幣500,000,000元~600,000,000元。

1.事實發生日:111/06/22

2.發生緣由:本公司受邀參加富邦證券舉辦之興櫃前法人說明會

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:

(1)召開法人說明會之日期:111/06/22

(2)召開法人說明會之時間:14時30分

(3)召開法人說明會之地點:台北巿南港區研究院路一段130巷99號(國家生醫園區)

A215會議室

(4)法人說明會擇要訊息:本公司受邀參加富邦證券舉辦之興櫃前法人說明會，說明

本公司營運概況。(實體與線上同步進行)

(5)法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站。

(6)公司網站是否有提供法人說明會內容：無。

1.事實發生日:111/06/15

2.發生緣由:公告本公司111年股東常會重要決議事項。

(1)股東常會日期:111/06/15

(2)重要決議事項:

(一)報告事項：

1.110年度營業報告書。

2.110年度審計委員會查核報告。

3.健全營運計畫執行報告。

4.累積虧損達實收資本額二分之一報告。

5.訂定「道德行為準則」案。

6.訂定「誠信經營作業程序及行為指南」案。

7.訂定「誠信經營守則」案。

8.採用權益法之投資公司英屬開曼群島商先知生物科技股份有限公司現金增資案。

(二)承認事項：

1.110年度營業報告書及財務報表案。

2.110年度虧損撥補案。

(三)討論事項：

1.修訂「公司章程」案。

2.修訂「取得或處分資產處理程序」案。

3.擬辦理現金增資供初次上(市)櫃公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。

4.修訂「股東會議事規則」案。

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/06/14

2.發生緣由:

依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111年6月14日證櫃審字第1110005873號函

核准在案，同意本公司登錄興櫃一般板股票。

3.因應措施:櫃檯股票買賣開始日期111年6月23日。

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/05/16

2.契約相對人:Ora, Inc.

3.與公司關係:無

4.契約起迄日期(或解除日期):111/05/16

5.主要內容(解除者不適用):

一、為促進乾眼症滴劑治療新藥(BRM421)之開發，本公司攜手全球知名臨床試驗開

發廠商Ora, Inc.(以下簡稱ORA)策略合作，委託進行該藥物臨床試驗相關作業。

二、依據本契約，ORA將降低本公司臨床試驗之服務費用，而若產品成功上市銷售

後，本公司將依不同國家分等級，給付ORA不等比率之權利金。

6.限制條款(解除者不適用):

依契約規定保密義務規定處理。

7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):

此策略合作將加速新藥BRM421之開發與商業化，對本公司財務、業務具有正面助益。

8.具體目的(解除者不適用):

ORA係全球眼科藥物臨床試驗之領導者，簽訂本契約除可減輕本公司研發費用之壓力

外，並提供商業發展之協助；本公司將更有效管理ORA在執行臨床三期試驗之品質，

加快新藥BRM421臨床開發之時程及向法規單位送件之進度，與推進國際創新藥物之

市場化。

9.其他應敘明事項:

新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，

投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:111/04/272.發生緣由:本公司財務主管、會計主管及代理發言人異動。3.因應措施:(1)人員變動別：財務主管、會計主管及代理發言人。(2)發生變動日期：111/04/27(3)舊任者姓名、級職及簡歷:林建佑、本公司財會部副總經理暨代理發言人。(4)新任者姓名、級職及簡歷:吳福濱、本公司財會部資深處長。(5)異動情形:辭職。(6)異動原因:個人生涯規劃，預計111/05/31辭職。(7)生效日期:111/06/014.其他應敘明事項:財會部資深處長吳福濱將於111/06/01起升任財會部副總經理 並兼任代理發言人。         

1.事實發生日:111/04/272.發生緣由:本公司董事會決議召開111年股東常會公告(新增議案) 一、董事會決議日期：111/04/27 二、股東會召開日期：111/06/15 三、股東會召開時間：10時00分(24小時制) 受理股東開始報到時間：09時30分(24小時制) 開會地點：台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓(本公司大會議室) 四、停止過戶起始日期:111/04/17 五、停止過戶截止日期:111/06/15 六、召開方式：實體股東會 七、會議召集事由： 1.報告事項： (1)110年度營業報告書。 (2)110年度審計委員會查核報告。 (3)健全營運計畫執行報告。 (4)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (5)訂定「道德行為準則」案。 (6)訂定「誠信經營作業程序及行為指南」案。 (7)訂定「誠信經營守則」案。 (8)採用權益法之投資公司英屬開曼群島商先知生物科技股份有限公司現金增資 案。(新增議案) 2.承認事項： (1)110年度營業報告書及財務報表案。 (2)110年度虧損撥補案。 3.討論事項： (1)修訂「公司章程」案。 (2)修訂「取得或處分資產處理程序」案。 (3)擬辦理現金增資供初次上(市)櫃公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。 (4)修訂「股東會議事規則」案。(新增議案) 4.臨時動議：3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，受理股東提案。受理期間：民國111年4月11日起至民國111年4月21日下午5時止。受理提案處所：全福生物科技股份有限公司財會部（地址：台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓）。         

1.事實發生日:111/03/232.發生緣由:本公司董事會決議召開111年股東常會公告 一、董事會決議日期：111/03/23 二、股東會召開日期：111/06/15 三、股東會召開時間：10時00分(24小時制) 受理股東開始報到時間：09時30分(24小時制) 開會地點：台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓(本公司大會議室) 四、停止過戶起始日期:111/04/17 五、停止過戶截止日期:111/06/15 六、召開方式：實體股東會 七、會議召集事由： 1.報告事項： (1)110年度營業報告書。 (2)110年度審計委員會查核報告。 (3)健全營運計畫執行報告。 (4)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (5)訂定「道德行為準則」案。 (6)訂定「誠信經營作業程序及行為指南」案。 (7)訂定「誠信經營守則」案。 2.承認事項： (1)110年度營業報告書及財務報表案。 (2)110年度虧損撥補案。 3.討論事項： (1)修訂「公司章程」案。 (2)修訂「取得或處分資產處理程序」案。 (3)擬辦理現金增資供初次上(市)櫃公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。 4.臨時動議：3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，受理股東提案。受理期間：民國111年4月11日起至民國111年4月21日下午5時止。受理提案處所：全福生物科技股份有限公司財會部（地址：台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓）。

1.事實發生日:111/03/232.發生緣由: 財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/03/23 審計委員會通過財務報告日期:111/03/23 財務報告報導期間起訖日期:110/01/01~110/12/31 1月1日累計至本期止營業收入(仟元):360 1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):360 1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-93,215 1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-105,449 1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-105,449 1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-105,449 1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.78 期末總資產(仟元):495,438 期末總負債(仟元):17,550 期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):477,8883.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/03/232.發生緣由:本公司董事會決議不發放股利公告 一、董事會決議日期：111/03/23 二、股利所屬年(季)度：110年年度 三、股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/31 四、股東配發內容： 　 1.盈餘分配之現金股利(元/股)：0 　 2.法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0 　 3.資本公積發放之現金(元/股)：0 　 4.股東配發之現金(股利)總金額(元)：0 　 5.盈餘轉增資配股(元/股)：0 　 6.法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0 　 7.資本公積轉增資配股(元/股)：0 　 8.股東配股總股數(股)：0 五、其他應敘明事項：無。 六、普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/03/152.發生緣由:本公司董事會決議通過設置薪資報酬委員會及委任第一屆薪資報酬委員會 委員。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項: (1)功能性委員會名稱：薪資報酬委員會。 (2)舊任者姓名及簡歷：不適用。 (3)新任者姓名及簡歷: 時大鯤：萊恩資本有限公司副主席兼投資委員會委員、君門投資公司董事、瑞士 TrustBridge Global Foundation 公司國際顧問 甘良生：逸達生物科技(股)公司執行長、財團法人生物技術開發中心執行長 林秀戀：品佑聯合會計師事務所所長、品佑不動產估價師事務所所長、誠昕地政 士事務所所長、晶悅國際飯店(股)公司獨立董事 (4)異動原因：本公司111年03月15日董事會決議通過設置薪資報酬委員會。 (5)原任期：不適用。 (6)新任生效日期：111/03/15~114/03/14，同本屆董事會任期屆滿之日止。

1.事實發生日:111/03/152.發生緣由:董事全面改選，審計委員會由全體新任獨立董事組成。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項: (1)功能性委員會名稱：審計委員會。 (2)舊任者姓名及簡歷：不適用。 (3)新任者姓名及簡歷: 時大鯤：萊恩資本有限公司副主席兼投資委員會委員、君門投資公司董事、瑞士 TrustBridge Global Foundation 公司國際顧問 甘良生：逸達生物科技(股)公司執行長、財團法人生物技術開發中心執行長 林秀戀：品佑聯合會計師事務所所長、品佑不動產估價師事務所所長、誠昕地政 士事務所所長、晶悅國際飯店(股)公司獨立董事 (4)異動原因：全面改選，由新任獨立董事組成審計委員會。 (5)原任期：不適用。 (6)新任生效日期：111/03/15 (7)本公司依公司章程及證券交易法第14-4條規定設置審計委員會替代監察人職權。

1.董事會決議日:111/03/152.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長暨總經理。3.舊任者姓名及簡歷:簡海珊：本公司原任董事長暨總經理。4.新任者姓名及簡歷:簡海珊：本公司原任董事長暨總經理。5.異動原因:本公司111/03/15董事全面改選，本屆董事會重新推選董事長。6.新任生效日期:111/03/157.其他應敘明事項:無

公告本公司111年第一次股東臨時會全面改選董事(含 獨立董事)暨董事變動達三分之一 1.發生變動日期:111/03/152.舊任者姓名及簡歷: 董事：簡海珊；本公司董事長暨總經理。 董事：英屬蓋曼群島商 BRIM Biotechnology, Inc.法人代表人 Frank Wen-Chi Lee； 本公司研發長兼策略長、逸達生物科技(股)公司獨立董事。 董事：張婉雅；台寶生醫(股)公司監察人、雅祥生技醫藥(股)公司董事。 董事：九鼎創業投資股份有限公司法人代表人張情福；益鼎國際投資(股)公司董事長 、益鼎創投管理顧問(股)公司副總經理、嘉實資訊(股)公司獨立董事、臺聯貨 櫃通運(股)公司董事代表人、台灣矽利科技(股)公司董事代表人。 董事：九鼎創業投資股份有限公司法人代表人詹月瑄；Acepodia Inc.法人代表人董 事、浩宇生醫(股)公司法人代表人董事、啟弘生物科技(股)公司法人代表董事 、太豪生醫(股)公司法人代表董事。 監察人：惠華創業投資股份有限公司；益芯科技(股)公司監察人。 監察人：陳茂松；致遠國際管理顧問股份有限公司總經理。3.新任者姓名及簡歷: 董事：簡海珊；本公司董事長兼總經理、英屬開曼群島商先知生物科技(股)公司董事 。 董事：Frank Wen-Chi Lee；本公司研發長兼策略長、逸達生物科技(股)公司獨立董 事。 董事：胡德興；富恩資本管理(香港)及富恩管理顧問(台北)創辦人暨董事長、富邦證 券業務顧問、晨暉生技高級顧問。 董事：曾惠瑾；行政院生技產業策略諮議委員會諮議委員、衛生福利部生技法規策略 諮議會諮議委員、中央研究院生醫轉譯研究中心顧問。 董事：益鼎生技創業投資股份有限公司；仲恩生醫科技(股)公司法人董事、大樹醫藥 (股)份公司法人董事。 董事：以賽亞資本有限公司；無擔任其他公司之法人董監事。 獨立董事：時大鯤；萊恩資本有限公司副主席兼投資委員會委員、君門投資公司董 事、瑞士TrustBridge Global Foundation 公司國際顧問。 獨立董事：甘良生；逸達生物科技(股)公司執行長、財團法人生物技術開發中心執 行長。 獨立董事：林秀戀；品佑聯合會計師事務所所長、品佑不動產估價師事務所所長、 誠昕地政士事務所所長、晶悅國際飯店(股)公司獨立董事。4.異動原因:全面改選董事。5.新任董事選任時持股數: 董事：簡海珊；持股數2,213,600股。 董事：Frank Wen-Chi Lee；持股數1,094,000股。 董事：胡德興；持股數1,000,000股。 董事：曾惠瑾；持股數0股。 董事：益鼎生技創業投資(股)公司；持股數2,609,714股。 董事：以賽亞資本有限公司；持股數100,000股。 獨立董事：時大鯤；持股數240,000股。 獨立董事：甘良生；持股數0股。 獨立董事：林秀戀；持股數0股。6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/03/15~114/03/147.新任生效日期:111/03/158.同任期董事變動比率:全面改選，故不適用。9.其他應敘明事項:無。

公告本公司111年第一次股東臨時會通過解除董事競業禁止 之限制案 1.股東會決議日:111/03/152.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 簡海珊/董事 Frank Wen-Chi Lee/董事 胡德興/董事 曾惠瑾/董事 益鼎生技創業投資股份有限公司/董事 時大鯤/獨立董事 甘良生/獨立董事 林秀戀/獨立董事3.許可從事競業行為之項目:投資或經營與本公司營業範圍相同或類似之公司，並擔任 董事之行為。4.許可從事競業行為之期間:111/03/15~114/03/145.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經全體出席股東表決通過同意解除 董事競業之限制。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/03/152.發生緣由: 本公司111年第一次股東臨時會重要決議事項: 一、報告本公司「董事會議事規範」修訂案。 二、通過修正公司章程案。 三、通過本公司「董事及監察人選任程序」修訂案。 四、通過本公司「股東會議事規則」修訂案。 五、通過全面改選本公司董事9席(含獨立董事3席)案。 六、通過解除第五屆董事、獨立董事及其代表人競業禁止之限制案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/01/252.發生緣由:公告本公司董事會決議召開111年第一次股東臨時會3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:一、股東會日期及時間：111年3月15日(星期二)上午10點整。二、股東會地點：台北市內湖瑞光路358巷30弄1號8樓(本公司大會議室)三、召集事由: (一)報告事項： 1.本公司「董事會議事規範」修訂案。 (二)討論事項： 1.修正公司章程案。 2.本公司「董事及監察人選任程序」修訂案。 3.本公司「股東會議事規則」修訂案。 (三)選舉事項:全面改選本公司董事9席(含獨立董事3席)案。 (四)其他議案:解除第五屆董事、獨立董事及其代表人競業禁止之限制案。 (五)臨時動議四、依公司法規定自111年2月14日起至111年3月15日止停止過戶登記。五、依據公司法172條之1、192條之1及「公開發行公司獨立董事設置及應 遵行事項辦法」規定，受理董事/獨立董事候選人提名說明如下： (一)提名之股東資格：本次股東臨時會停止股票過戶時，持有本公司已 發行股份總數百分之一以上股份者，得以書面於所公告受理期間， 向本公司提出111年第一次股東臨時會議案及董事/獨立董事候選人 提名。 提案限一項，並以三百字為限，提案超過一項或三百字者，均不列 入議案。 (二)董事應選名額：九人(含獨立董事三人)。 (三)提名方式：符合提名資格之股東，得以書面向公司提出董事及 獨立董事候選人名單候選人名單，提名人數不得超過應選名額，應 敘明被提名董事及獨立董事之姓名、學歷及經歷，檢附當選後願任 董事及獨立董事承諾書及無公司法第三十條規定情事之聲明書及其 他相關證明文件。 (四)提名受理期間：111年01月27日至111年02月07日下午17時前。 (現場或掛號郵件均需於受理期間內送達者為限) (五)提名受理處所：以掛號函件寄送全福生物科技股份有限公司(地址： 台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓)，於信封封面加註「董事及 獨立董事候選人提名函件」字樣，並敘明聯絡人及聯絡方式，以利 董事會審查及回覆審查結果。 (六)有關提名未盡事宜，爰依公司法等相關法令辦理。

1.事實發生日:111/01/252.發生緣由:公告本公司董事會決議召開111年第一次股東臨時會3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:一、股東會日期及時間：111年3月15日(星期二)上午時點整。二、股東會地點：台北市內湖瑞光路358巷30弄1號8樓(大會議室)三、召集事由: (一)報告事項： 1.本公司「董事會議事規範」修訂案。 (二)討論事項： 1.修正公司章程案。 2.本公司「董事及監察人選任程序」修訂案。 3.本公司「股東會議事規則」修訂案。 (三)選舉事項:全面改選本公司董事9席(含獨立董事3席)案。 (四)其他議案:解除第五屆董事、獨立董事及其代表人競業禁止之限制案。 (五)臨時動議四、依公司法規定自111年02月14日起至111年03月15日止停止過戶登記。五、依據公司法172條之1、192條之1條及「公開發行公司獨立董事設置及應 遵行事項辦法」規定，受理董事/獨立董事候選人提名說明如下： (一)提名之股東資格：本次股東臨時會停止股票過戶時，持有本公司已 發行股份總數百分之一以上股份者，得以書面於所公告受理期間， 向本公司提出111年第一次股東臨時會議案及董事/獨立董事候選人 提名。 提案限一項，並以三百字為限，提案超過一項或三百字者，均不列 入議案。 (二)董事應選名額：九人(含獨立董事三人)。 (三)提名受理期間：111年01月27日至111年02月07日下午17時前。 (現場或掛號郵件均需於受理期間內送達者為限) (四)提名受理處所：以掛號函件寄送全福生物科技股份有限公司(地址： 地址：台北市內湖區瑞光路358巷30弄1號8樓大會議室)，於信封封面 加註「董事及獨立董事候選人提名函件」字樣，並敘明聯絡人及聯絡 方式，以利董事會審查及回覆審查結果。 (五)本次股東臨時會未發放紀念品。 (六)有關提名未盡事宜，爰依公司法等相關法令辦理。