為升電裝工業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:98/02/033.舊任者姓名、級職及簡歷:陳蔚瑤、經理、本公司財務主管及會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷:陳志榮、特助(兼任財務部經理)、本公司新任財務主管及會計主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:舊任者個人家庭因素離職7.生效日期:98/02/038.新任者聯絡電話:04-77820109.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別(請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管)：代王發言人、財務主管、會計主管2.發生變動日期：98/01/233.舊任者姓名、級職及筍歷：陳蔚瑤、經理、本公司代理發言人、財務主管及會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷：代理發言人：黃奇賢、經理、總經理室經理財務主管及會計主管：遺缺待補，代理人：陳志榮、董事長特助5.異動情形(請輔入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、 「退休」、「死亡」或「新任」)：辭職6.界動原因：個人家庭因素離職7.生效日期：98/01/238.新任者聯絡電話：代理發言人：04-7782010財務主管及會計主管：代黃人：04-77820109.其他應敘明事項：本公司現任財務主管及會計主管陳蔚瑤離職現由末董事長特助陳志榮暫代職務，待董事會決議新任人選後再行公告。

1.發生變動日期:97/11/282.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:陳光龍 陳光龍律師事務所所長/名陽法律事務所律師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:為加強經營團隊之需要，原任董事一席辭任，以便增設一席獨立董事。6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:97/11/288.同任期董事變動比率:1/59.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:97/11/282.重要決議事項:一、討論暨選舉事項：(一)修訂「取得或處分資產管理辦法」(二)修訂公司章程(三)補選獨立董事一席案選舉結果：獨立董事當選名單：獨立董事：陳光龍(四)通過解除新任獨立董事競業禁止之限制二、臨時動議：無3.其它應敘明事項:無

1.董事會決議日期:97/11/282.增資資金來源:現金增資3.發行股數:3,900,000股4.每股面額:新台幣(下同)10元5.發行總金額:39,000,000元6.發行價格:實際承銷價格將屆辦理上櫃前股票公開承銷時，採用詢價圈購方式發現市場合理價格後決定之。7.員工認購或配發股數:依公司法保留發行股數10%計390,000股，由員工認購。8.公開銷售股數:3,510,000股9.原股東認購或無償配發比例:經本公司九十七年五月二十八日股東常會決議，原股東將全數放棄優先認購權利，並全數委託推薦證券商辦理公開承銷之用。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:償還銀行借款。13.其他應敘明事項:(1)本公司股票初次上櫃申請案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心97年10月15日證櫃審字第0970055004號函同意股票上櫃在案。(2)本次現金增資發行新股之股數、發行價格、發行條件、資金運用計劃及其他相關事項，如因主管機關指示或因客觀環境條件有所改變而有修正之必要時，另行召開董事會決議之。(3)本次現金增資發行新股案俟呈奉主管機關核准後，授權董事長訂定本次現金增資發行新股之股款繳納期間及認股增資基準日期辦理之。

1.股東會決議日:97/11/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:陳光龍 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之營業項目4.許可從事競業行為之期間:97/11/28~99/10/225.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司九十七年第一次股東臨時會代表已發行股份總數二分之一以上股東出席，已出席股東表決權2/3以上之同意。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:97/10/312.公司名稱:為升電裝工業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司九十七年第一次股東臨時會獨立董事候選人名單6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)依本公司章程規定，獨立董事之選舉應採候選人提名制度。本公司業已於97年10月21日至97年10月30日止受理股東提名，並於提名期間截止後，將股東提名之獨立董事候選人名單送交董事會審查。(2)經本公司97年10月31日董事會審查通過，列入本次股東臨時會之獨立董事候選人名單如下：獨立董事候選人：a.姓名：陳光龍b.學歷：台灣大學法律系c.經歷：台中地方法院法官d.現職：名陽法律事務所職業律師e.持有股數：0股

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:97/10/113.舊任者姓名、級職及簡歷:吳茜莉高專、本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:張盛宏主任、本公司新任內部稽核主管(原任職本公司財務部高專)5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:內部工作調整7.生效日期:97/10/138.新任者聯絡電話:(04)77820109.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:97/10/112.股東臨時會召開日期:97/11/283.股東臨時會召開地點:彰化縣福興鄉彰鹿路六段546巷6號(本公司員工餐廳)4.召集事由:1.報告事項：無2.承認事項：無3.討論事項：(1)修訂「取得或處分資產管理辦法」討論案。(2)修訂公司章程案。4.選舉事項：(1)補選獨立董事一席案5.討論事項(二)：(1)解除新任獨立董事競業禁止之限制。5.停止過戶起始日期:97/10/306.停止過戶截止日期:97/11/287.其他應敘明事項:1.持有公司已發行股份總數1%以上股份之股東，得以書面並檢附公司法第192條之1第4項規定之相關證明文件向公司提出獨立董事候選人名單，提名人數不得超過獨立董事應選名額。2.本公司受理提名期間自97年10月21日至97年10月30日止，凡有意提名之股東務請於97年10月30日下午5時前提出，將相關提名資料送達或寄達本公司(地址：彰化縣福興鄉彰鹿路六段546巷6號)並敘明聯絡人及方式，以備董事會備查及回覆審查結果。【郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封封面上加附註「獨立董事候選人提名函件」字樣及以掛號函件寄送】3.前項提名股東應檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任董事之承諾書、獨立董事聲明書、無公司法第30條規定情事之聲明書及其他相關證明文件。4.開會通知書及委託書將於開會二十五日前另行郵寄各股東，屆時如未收到者，請逕向一銀證券股份有限公司股務代理部洽詢(電話：02-2563-5711)。

1.發生變動日期:97/10/032.舊任者姓名及簡歷:施坤壽 董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:為加強經營團隊之需要，故原任董事1席辭任，以便增設一席獨立董事。6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:96/10/23~99/10/228.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:1/510.其他應敘明事項:上述董事任期至本公司九十七年股東臨時會補選出新任董事止。

1.事實發生日:97/08/252.公司名稱:為升電裝工業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司96年度及97年第一季之營業收入業經會計師依收入認列之會計處理準則及科目重分類調整，96年度（12月）自結營收與會計師查核數差異14,865千元，係因收入認列標準及銷貨時點不同造成時間性差異23,206千元（調減，認列至97年1月），及出售模具收入原列營業外收入，重分類至營業收入，增加8,341千元（調增）所致；97年第一季自結營收與會計師查核數差異10,516千元，係因收入認列標準及銷貨時點不同造成時間性差異淨額9,054千元（調增），及出售模具收入原列營業外收入，重分類至營業收入，增加1,462千元（調增）所致，更正後本公司自結營業收入與會計師簽證、核閱之財務報告數一致；97年4-7月以後自結之營收亦依此原則由本公司作更正調整。6.因應措施:發佈重大訊息後更正96年12月~97年7月營收公告7.其他應敘明事項:(1)原公告96/12本月營收淨額： 88,510仟元本年累計營業收入淨額：815,971仟元更正後96/12本月營收淨額： 73,645仟元本年累計營業收入淨額：801,106仟元(2)原公告97/01本月營收淨額： 83,535仟元本年累計營業收入淨額：83,535仟元更正後97/01本月營收淨額：106,708仟元本年累計營業收入淨額：106,708仟元(3)原公告97/02本年累計營業收入淨額：125,959仟元更正後97/02本年累計營業收入淨額：149,132仟元(4)原公告97/03本月營收淨額： 69,620仟元當月銷貨退回及折讓： 279仟元本年累計營業收入淨額：195,579仟元更正後97/03本月營收淨額： 56,962仟元當月銷貨退回及折讓： 280仟元本年累計營業收入淨額：206,094仟元(5)原公告97/04本月營收淨額： 58,390仟元本年累計營業收入淨額：253,969仟元更正後97/04本月營收淨額： 71,047仟元本年累計營業收入淨額：277,141仟元(6)原公告97/05本年累計營業收入淨額：311,381仟元更正後97/05本年累計營業收入淨額：334,553仟元(7)原公告97/06本年累計營業收入淨額：385,605仟元更正後97/06本年累計營業收入淨額：408,777仟元(8)原公告97/07本年累計營業收入淨額：438,828仟元更正後97/07本年累計營業收入淨額：462,000仟元

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:97/08/242.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:股東紅利-股票股利：新台幣12,858,000元(每仟股無償配發30股)股東紅利-現金股利：新台幣85,719,914元員工紅利-股票股利：新台幣9,990,000元4.除權（息）交易日:97/09/245.最後過戶日:97/09/256.停止過戶起始日期:97/09/267.停止過戶截止日期:97/09/308.除權（息）基準日:97/09/309.其他應敘明事項:(一)股票股利發放日俟經濟部核准變更登記後另行訂之。(二)現金股利發放日：97/10/28

1.事實發生日:97/08/242.公司名稱:為升電裝工業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過承認九十七年上半年度經會計師查核後之財務報告主要內容如下：營業收入淨額：新台幣 408,777 仟元營業毛利：新台幣 143,982 仟元稅前淨利：新台幣 71,083 仟元稅後淨利：新台幣 51,077 仟元每股稅後盈餘： 1.19 元6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:97/06/252.委請會計師執行內部控制專案審查日期:94/11/103.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應申請上櫃作業需求4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:97/06/255.其他應敘明事項:內部控制專案審查期間自96/04/01至97/03/31

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:97/06/123.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:洪元通、開發處協理、環隆電氣股份有限公司事業部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:因新增組織7.生效日期:97/06/128.新任者聯絡電話:04-77820109.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:97/05/282.重要決議事項:(1).通過承認九十六年度決算表冊案。(2).通過承認九十六年度盈餘分配案。股東紅利-股票股利：每仟股配發30股，計新台幣12,858,000元。股東紅利-現金股利：每股配發2元，計新台幣85,719,914元。員工紅利-股票股利：配發999,000股，計新台幣9,990,000元。董監事酬勞：新台幣6,244,962元。(3).通過九十六年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股案。(4).通過修訂「背書保證作業辦法」案。(5).通過解除許敘銘董事之競業限制案。(6).通過辦理初次上櫃現金增資提撥公開承銷案。(7).通過修訂公司章程部份條文案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.股東會決議日:97/05/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:許敘銘/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:許敘銘/董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:公司名稱 姓名 職務昆山福益交通器材有限公司 許敘銘 董事昆山大業模具有限公司 許敘銘 董事江蘇晨揚交通器材有限公司 許敘銘 董事帝寶交通器材(合肥)有限公司 許敘銘 董事8.所擔任該大陸地區事業地址:昆山福益交通器材有限公司：江蘇省昆山市玉山鎮虹橋路西側昆山大業模具有限公司：江蘇省昆山市玉山鎮虹橋路西側江蘇晨揚交通器材有限公司：丹揚市新橋鎮晨陽路35號帝寶交通器材(合肥)有限公司：合肥市桃花工業園玉屏路以西、湯口路以南9.所擔任該大陸地區事業營業項目:昆山福益交通器材有限公司：生產各種汽車用組合儀錶、燈具及汽車塑膠零配件；銷售自產產品。從事貨物進出口(不含分銷業務)。(涉及許可證的憑許可證生產經營)。昆山大業模具有限公司：生產各種汽車模具、摩托車模具(含沖模、注塑模、模壓模)、各種汽夾具、摩托車夾具(焊裝夾具、檢驗夾具)；銷售自產產品。從事貨物進出口業務(不含分銷)。(涉及許可證的憑許可證生產經營)。江蘇晨揚交通器材有限公司：生產銷售車用、民用燈具及車用零配件。帝寶交通器材(合肥)有限公司：交通器材、汽車及摩托車用組合儀錶、電子裝置、燈具、燈泡、汽車塑膠零配件生產、銷售。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

更正96年第四季合併資產負債表中之預收股款(股東權益項下)之約當發行股數。1.事實發生日:97/04/302.公司名稱:為升電裝工業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司公告96年第四季合併資產負債表中之預收股款(股東權益項下)之約當發行股數誤植為42,859,957股，正確應為0股；95年度誤植為30,136,000股，正確應為0股，更正重新輸入。6.因應措施:更正資料重新上傳公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:97/04/172.股東會召開日期:97/05/283.股東會召開地點:彰化縣福興鄉彰鹿路6段546巷6號(本公司員工餐廳)4.召集事由:一、報告事項：(1)九十六年度營業報告(2)監察人審查九十六年度決算表冊報告(3)大陸投資情形報告(4)九十六年度背書保證執行情形報告(5)修訂本公司「董事會議事辦法」案(6)股東提案未列入議案說明二、承認事項：(1)九十六年度決算表冊承認案(2)九十六年度盈餘分配承認案三、討論事項：(1)九十六年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股討論案(2)修訂「背書保證作業辦法」討論案(3)解除許敘銘董事之競業限制討論案(4)辦理初次上櫃現金增資提撥公開承銷案(5)修訂公司章程部份條文案四、其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:97/03/306.停止過戶截止日期:97/05/287.其他應敘明事項:(1)開會通知書及委託書將於股東常會三十日前另行寄送各股東。另依證交法第26條之2及公司法第183條規定，本公司對於持有記名股票未滿一仟股之股東，其股東會之召集通知及股東會議事錄以本公告為之。

1.董事會決議日期:97/04/172.發放股利種類及金額:股票股利新台幣12,858,000元（每股擬配發股票股利約新台幣0.3元），現金股利新台幣85,719,914元（每股擬配發現金股利約新台幣2元）。3.其他應敘明事項:九十六年度員工紅利及董監事酬勞，業經本公司董事會擬議通過，相關資訊如下：(1)擬議配發員工股票紅利新台幣9,990,000元，及董監事酬勞新台幣6,244,962元。(2)擬議配發員工股票紅利999,000股，佔盈餘轉增資之43.72374%。(3)考慮擬議配發員工紅利及董監事酬勞後之設算每股盈餘為2.859元。