華南產物保險公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:114/03/14

2.舊任者姓名及簡歷:

(1)董事:(二+余)志佶/華南產險董事長

(2)董事:陳文智/華南產險總經理

(3)董事:廖伯熙/福豐投資股份有限公司董事長

(4)董事:梁育銘/建信啟記股份有限公司董事長

(5)董事:杜恒誼/萬源紡織股份有限公司董事長

(6)董事:張乃文/佳依興業有限公司董事長

(7)董事:黃士育/新竹馬偕紀念醫院肝膽胃腸科主治醫師

(8)董事:廖國宏/台中福華大飯店董事長

(9)董事:缺額

(10)董事:許素蓉/華南銀行兼華南金融控股股份有限公司總機構法令遵循主管暨防制

洗錢及打擊資恐專責主管

(11)董事:缺額

(12)董事:缺額

(13)獨立董事:許欽洲/華南產險獨立董事

(14)獨立董事:高國(峰)/淡江大學產業經濟學系教授

(15)獨立董事:林秀芬/景文科技大學企業管理系副教授

(16)監察人:張炳輝/華南銀行副總經理

(17)監察人:謝和君/華南銀行副總經理

(18)監察人:歐淑惠/華達電器實業股份有限公司監察人

3.新任者姓名及簡歷:

(1)董事:(二+余)志佶/華南產險董事長

(2)董事:陳文智/華南產險總經理

(3)董事:廖伯熙/福豐投資股份有限公司董事長

(4)董事:梁育銘/建信啟記股份有限公司董事長

(5)董事:杜恒誼/萬源紡織股份有限公司董事長

(6)董事:張炳輝/華南銀行副總經理

(7)董事:謝和君/華南銀行副總經理

(8)董事:廖國宏/台中福華大飯店董事長

(9)董事:歐淑惠/華達電器實業股份有限公司監察人

(10)董事:許素蓉/華南銀行兼華南金融控股股份有限公司總機構法令遵循主管暨防制

洗錢及打擊資恐專責主管

(11)董事:唐玉潔/華南銀行財富管理部經理

(12)獨立董事:許欽洲/華南產險獨立董事

(13)獨立董事:高國(峰)/淡江大學產業經濟學系教授

(14)獨立董事:林秀芬/景文科技大學企業管理系副教授

4.異動原因:任期屆滿

5.新任董事選任時持股數:華南金融控股股份有限公司持有200,138,625股(100%)

6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:110/09/29~113/09/28

7.新任生效日期:114/03/14

8.同任期董事變動比率:36.36%

9.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日:114/03/14

2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長、總經理

3.舊任者姓名及簡歷:

(1)董事長：(二+余)志佶/華南產物保險股份有限公司董事長

(2)總經理：陳文智/華南產物保險股份有限公司總經理

4.新任者姓名及簡歷:

(1)董事長：(二+余)志佶/華南產物保險股份有限公司董事長

(2)總經理：陳文智/華南產物保險股份有限公司總經理

5.異動原因:第21屆董事會重新選任及續聘

6.新任生效日期:114/03/14

7.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:中華民國112年02月08日金管

保產字第11104955081、11104955082號

2.事實發生日:112/02/08

3.發生原委（含爭訟標的）:

(一)本公司辦理住宅火災保險業務，有就座落同一建築物之不同保險標的物，以不同建

築結構核定重置成本、及以不同總樓高或建築等級核算保費，暨建築物裝潢保險金額高

於產險公會所訂「台灣地區住宅類建築造價參考表」，惟未有合理性之核保評估紀錄，

與本會保險局109年2月27日保局產字第1080439408號函示未合；辦理商業火災保險，有

未依送審費率辦理高樓層加費，暨有以佣金0核算保費，而另以簽單保費收入之特定比

例給付業務專員獎勵金。核有未依保險商品內容予以評估適合度，且與公司內部招攬及

核保等規範不符。

(二)查有109年12月21日核發獎勵金之對象，與要保書所載招攬業務員不同；109年間辦

理汽車保險業務，有按實收保費核算佣金後，復依公司所訂「保險業務專員制度實施辦

法」規範核算業績獎勵金，合計給付佣酬已逾直接招攬費用率上限。

(三)保險業公司治理實務守則第26條第10款規定，經理人、業務人員及往來之保險經紀

人代理人之績效考核及酬金標準，應提董事會決議通過。查110年3月間投資部簽報投資

獎勵金，未提報董事會決議通過；又董事長酬金由董事長自身核定，未迴避與自身之利

害關係。

4.處理過程:核處罰鍰新臺幣180萬元。

5.對公司財務業務影響及預估影響金額:核處罰鍰新臺幣180萬元

6.因應措施及改善情形:將依處分函文辦理。

7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:110/09/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長、總經理3.舊任者姓名及簡歷:(二+余)志佶先生，華南產物保險股份有限公司董事長陳文智先生，華南產物保險股份有限公司總經理4.新任者姓名及簡歷:(二+余)志佶先生，華南產物保險股份有限公司董事長陳文智先生，華南產物保險股份有限公司總經理5.異動原因:第20屆董事會重新推舉及續聘6.新任生效日期:110/09/297.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:中華民國109年10月19日金管保產字第10904938042號2.事實發生日:109/10/203.發生原委（含爭訟標的）:(1)107年6月8日送審備查之「華南產物汽車延長保固費用保險」，未依實際損失率檢視評估費率適足性，有未符合費率之釐訂應適足性、合理性及公平性，核與保險法第　144條第1項授權訂定之「保險商品銷售前作業程序準則」第6條及第8條規定不符。(2)辦理核保作業，有未徵提被保險人與汽車購買人簽訂之汽車延長保固契約及引用錯誤之保險費因子係數，致保險費短收等節，未依保險商品內容予以評估並簽署承保，核與保險法第148條之3第2項授權訂定之行為時「保險業招攬及核保理賠辦法」第7條第1項第8款第2目及第17條不符。(3)辦理資訊安全作業，有伺服器設備之異地備援區並無防火牆設備區隔控管，及辦公區電腦而非隔離網段進行資訊設備管理及無重要資料庫網段區等評估缺失事項未送稽核單位辦理追蹤覆查之陳述內容，核有礙健全經營之虞。4.處理過程:核處罰鍰新臺幣120萬元整、1項糾正及停止銷售「華南產物汽車延長保固費用保險」。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:核處罰鍰新臺幣120萬元6.因應措施及改善情形:(1)停止銷售「華南產物汽車延長保固費用保險」。(2)已將107、108年度電腦系統資訊安全評估報告會辦稽核單位據以辦理後續追蹤覆查作業。爾後將確實依據「產險業辦理電腦系統資訊安全評估作業原則」之規定辦理，以確保落實法令遵循。7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:109/01/082.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:吳崇權先生，華南產物保險股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:(二+余)志佶先生，華南產物保險股份有限公司總經理5.異動原因:屆齡退休6.新任生效日期:109/01/087.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:109/01/082.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:(二+余)志佶先生，華南產物保險股份有限公司總經理4.新任者姓名及簡歷:陳文智先生，華南產物保險股份有限公司副總經理5.異動原因:職務調整6.新任生效日期:109/01/087.其他應敘明事項:俟主管機關核准之日起生效

1.董事會決議日:106/08/012.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:廖伯熙先生，華南產物保險股份有限公司董事(代理董事長)4.新任者姓名及簡歷:吳崇權先生，財團法人保險事業發展中心總經理5.異動原因:新任6.新任生效日期:106/08/017.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:104/12/142.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:無。4.新任者姓名及簡歷:廖伯熙先生，華南產物保險股份有限公司董事5.異動原因:新任6.新任生效日期:104/12/147.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/12/102.發生緣由:本公司董事長戴英祥先生逝世3.因應措施:俟董事會召開後再行公告4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:104/07/032.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:戴英祥先生，華南產物保險股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:戴英祥先生，華南產物保險股份有限公司董事長5.異動原因:因第17屆董事任期屆滿，由第18屆董事重新推舉。6.新任生效日期:104/07/037.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/07/032.舊任者姓名及簡歷:華南金融控股股份有限公司法人代表人董事：戴英祥，華南產物保險公司董事長 董事：廖伯熙，福華大飯店公司董事長 董事：王濬智，華南銀行董事兼總經理 董事：劉茂賢，華南金控董事兼總經理 董事：陳皇州，六和機械公司監察人 董事：梁淑琴，華南銀行營運管理事業群營運管理部經理 董事：梁育銘，建信啟記公司董事兼總經理 董事：杜恒誼，萬源紡織公司董事長 董事：廖修謙，華南投資公司董事長 董事：李榭榴，新原實業公司經理 董事：張志堂，Mount Vernon Hospital, NY 主治醫師 董事：胡坤佑，明貞法律事務所主持律師 獨立董事：蔡揚宗，新日興公司監察人 獨立董事：李易諭，政治大學企業管理學系副教授 獨立董事：林良楓，政治大學會計系副教授 監察人：高柔哲，華南銀行退休人員 監察人：黃正次，凱綿工業公司董事長 監察人：缺額 3.新任者姓名及簡歷:華南金融控股股份有限公司法人代表人董事：戴英祥，華南產物保險公司董事長 董事：廖伯熙，福華大飯店公司董事長 董事：楊豊彥，台灣銀行副總經理 董事：劉茂賢，華南金控董事兼總經理 董事：陳皇州，六和機械公司監察人 董事：劉宏基，華南金控副總經理 董事：梁育銘，建信啟記公司董事兼總經理 董事：杜恒誼，萬源紡織公司董事長 董事：廖秀娟，福華大飯店人力中心營業所(福華國際文教會館)執行長 董事：李榭榴，新原實業公司經理 董事：張乃文，BAE Systems Information Technology,資深軟體工程師 董事：黃士育，新竹馬偕紀念醫院肝膽胃腸科主治醫師 獨立董事：王秀枝，臺北大學會計系教授 獨立董事：李易諭，政治大學企業管理學系副教授 獨立董事：林良楓，政治大學會計系副教授 監察人：梁淑琴，華南銀行營運管理事業群營運管理部經理 監察人：胡坤佑，明貞法律事務所主持律師 監察人：王建超，中榮電器玻璃公司董事長 4.異動原因:任期屆滿，重新改派5.新任董事選任時持股數:200138625股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:101/07/03~104/07/027.新任生效日期:101/07/038.同任期董事變動比率:1/39.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:101/07/032.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:戴英祥先生，華南產物保險股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:戴英祥先生，華南產物保險股份有限公司董事長5.異動原因:因第16屆董事任期屆滿，由第17屆董事重新推選6.新任生效日期:101/07/037.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/02/232.發生緣由:因誤植100年7~11月衍生性商品交易資訊，原公告之資訊更正前後之內容如下： 七月： 以交易為目的整體指定為FV變動列入損益之混合商品：未修正。 非以交易為目的不符避險會計未沖銷交換契約：契約總金額、公平價值、本年度認列 未實現損益金額應由新台幣0元分別修正為172,467仟元、172,551仟元及84仟元。 八月： 以交易為目的整體指定為FV變動列入損益之混合商品：未修正。 非以交易為目的不符避險會計未沖銷交換契約：契約總金額、公平價值、本年度認列 未實現損益金額應由新台幣0元分別修正為172,467仟元、171,710仟元及-757仟元。 九月： 以交易為目的整體指定為FV變動列入損益之混合商品：未修正。 非以交易為目的不符避險會計未沖銷交換契約：契約總金額、公平價值、本年度認列 未實現損益金額應由新台幣0元分別修正為201,926仟元、191,537仟元及-10,389仟元。 十月： 以交易為目的整體指定為FV變動列入損益之混合商品：未修正。 非以交易為目的不符避險會計未沖銷交換契約：契約總金額、公平價值、本年度認列 未實現損益金額應由新台幣0元分別修正為261,751仟元、255,028仟元及-6,723仟元。 十一月： 以交易為目的整體指定為FV變動列入損益之混合商品：未修正。 非以交易為目的不符避險會計未沖銷交換契約：契約總金額、公平價值、本年度認列 未實現損益金額應由新台幣0元分別修正為261,881仟元、251,457仟元及-10,424仟元。 3.因應措施:更正申報。4.其他應敘明事項:對本公司損益金額無影響。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號: 當事人：華南產物保險股份有限公司。處分機關及相關文書案號：行政院金融監督管理委員會金管保財字第10102500182號裁處書。2.事實發生日:101/01/17 3.發生原委（含爭訟標的）: 金管會於99年一般業務檢查時，發現本公司辦理責任險承保作業未有主險之承保事項而僅承作附加條款即予出單，且承保金額有超逾原附加條款所訂承保上限，與「保險商品銷售前程序作業準則」第15條規定不符；辦理強制汽車責任保險理賠業務，有給付與汽車交通事故無關之醫療費用與檢附單據金額不符情事，與「強制汽車責任保險給付標準」第2條及「強制汽車責任保險承保及理賠作業處理辦法」第6條規定不符；投資國外有價證券有非屬法令規定得投資種類，與「保險業辦理國外投資管理辦法」第5條第1項第1款及第2條第1款規定不符；買入利害關係人發行之股票有未於交易前先提報董事會重度特別決議通過，與「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」第4條第1項規定不符。4.處理過程: (1)前於100/07/07 收到金管會就上述作業之陳述意見通知書，並於100/07/21提出陳述。(2)依處分內容辦理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額: 行政院金融監督管理委員會因前揭事由，依強制汽車責任保險法第46條及第48條第4項，暨保險法第171條、第168條第4項第5款及第8款規定，核處罰鍰新臺幣252萬元整，是項處分對本公司財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形: 本公司已就各項作業改善完畢，並加強設置作業控管點，以嚴守法令規定。7.其他應敘明事項: 無。

民國 100 年 07 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 0 405604 去年同期 0 830772 增減金額 0 -425168 增減百分比 999999.99 -51.18 本年累計 0 2605323 去年累計 0 6277204 增減金額 0 -3671881 增減百分比 999999.99 -58.50 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:金管證發罰字第0980052959號、金管證發罰字第09800529591號當事人：廖修鐘，處分機關：金管會2.事實發生日:99/01/043.發生原委（含爭訟標的）:華南產險之下列作業與法令規定不符：(1)各董事不克親自出席董事會，所出具之委託書，均未列舉召集事由之授權範圍。(2)董事會未妥善留存董事會之錄音內容，致有全程錄音內容遺失，及董事會開會過程有未全程錄音情形。4.處理過程:(1)前於98.09.15收到金管會就上述作業之陳述意見通知書，並於98.09.29提出陳述。(2)依處分內容辦理5.對公司財務業務影響及預估影響金額:罰鍰共計新台幣48萬元。6.因應措施及改善情形:有關本次作業不符之處已改正。7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:金管財字第09802511031號當事人：華南產物保險公司，處分機關：金管會2.事實發生日:98/12/213.發生原委（含爭訟標的）:華南產險之下列作業與法令規定不符：(1)公開資訊網頁揭露項目有錯誤，與「財產保險業辦理資訊公開管理辦法」第6條第1項第9款規定不符。(2)辦理離職業務員之註銷登錄作業，於業務員離職日前即向產險公會申請註銷登錄，與保險業務員管理規則第3條第1項及「保險業招攬及核保理賠辦法」第8條規定不符。(3)團體保險商品銷售予個別被保險人者，與「保險商品銷售前程序作業準則」第15條或第20條規定不符。(4)辦理衍生性金融商品交易，董事會有尚未指定高階主管人員負責交易之管理者，且所訂「從事衍生性金融商品交易處理程序」亦未明訂高階管理人員，另提報董事會之衍生性商品交易風險評估報告，由擔負交易或部位決策責任之高階人員報告，與「保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法」第13條及第14條規定不符。4.處理過程:（1）前於98.08.25收到金管會就上述作業之陳述意見通知書，並於98.09.10提出陳述。（2）依處分內容辦理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:新台幣270萬元。6.因應措施及改善情形:有關(1)、(4)項已改正，並就處分部分研議將提出訴願；(2)項作業已在電腦程式上設定管控點，排除不符合規定之作業模式；(3)項作業之團體保險商品銷售予個別被保險人者，業已修正並自97年7月1日起已無此情形。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:98/06/292.舊任者姓名及簡歷:華南金融控股股份有限公司代表人：董事：廖修鐘(華南產物保險公司董事長)董事：戴英祥(華南產物保險公司副董事長)董事：李正義(華南金控總經理)董事：劉茂賢(華南金控副總經理)董事：李國安(華南銀行行政管理群行政管理部經理)董事：許勇造董事：杜恒誼(萬源紡織公司總經理)董事：梁啟一(建信啟記公司董事長)董事：廖修謙(福修產業股份有限公司董事長)董事：李榭榴(新原實業公司經理)董事：張耀堂(台灣水泥公司董事)董事：胡水旺(中華民國紅十字會台北市分會會長)董事：黃正次(凱綿工業公司董事長)董事：黃依仁(華南產物保險公司高級顧問)監察人：王北海(大裕高級玻璃廠公司董事長)監察人：高柔哲(華南銀行風險管理群債權管理部經理)3.新任者姓名及簡歷:華南金融控股股份有限公司代表人：董事：戴英祥(華南產物保險公司副董事長)董事：廖伯熙(福華大飯店股份有限公司董事長)董事：李正義(華南金控總經理)董事：劉茂賢(華南金控副總經理)董事：古慶南(華南銀行企業金融事業群企業授信管理部經理)董事：梁淑琴(華南銀行營運管理事業群營運管理部經理)董事：杜恒誼(萬源紡織公司總經理)董事：梁育銘(建信啟記公司副總經理)董事：廖修謙(福修產業股份有限公司董事長)董事：李榭榴(新原實業公司經理)董事：張志堂(Mount Vernon Hospital,N.Y.主治醫師)董事：胡坤佑(明貞法律事務所主持律師)獨立董事：蔡揚宗(台灣大學教授)獨立董事：李易諭(政治大學企業管理學系副教授)獨立董事：林良楓(政治大學會計系副教授)監察人：王建超(中榮電氣玻璃公司董事長)監察人：高柔哲(華南銀行風險管理群債權管理部經理)監察人：黃正次(凱綿工業公司董事長)4.異動原因:屆期改派5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/06/26~98/06/257.新任生效日期:98/06/298.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:98/06/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:廖修鐘先生，華南產物保險股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:戴英祥先生，華南產物保險股份有限公司副董事長5.異動原因:因第15屆董事任期屆滿，由第16屆董事重新推選。6.新任生效日期:98/06/297.其他應敘明事項:無