鑽石生技投資公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/02/23

2.審計委員會通過財務報告日期:112/02/23

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,015,630

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,015,630

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):878,043

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):881,121

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):797,781

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):797,781

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.26

11.期末總資產(仟元):11,194,421

12.期末總負債(仟元):144,061

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):11,050,360

14.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：112/02/23

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.20000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：127,000,000

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：1.80000000

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：114,300,000

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:112/02/23

2.增資資金來源:盈餘轉增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):114,300,000股

4.每股面額:10元

5.發行總金額:1,143,000,000元

6.發行價格:不適用

7.員工認購股數或配發金額:不適用

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):每仟股無償配發180股

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

配發不足一股之畸零股，得由股東自行拼湊，於停止過戶日起五日內向本公司股務代理

機構登記，未拼湊或拼湊不足壹股之畸零股按面額折發現金，計算至元止(元以下捨去)

，並授權董事長洽特定人按面額承購之。

11.本次發行新股之權利義務:其權利及義務與已發行之普通股相同

12.本次增資資金用途:不適用

13.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議召開112年度股東常會事宜 (召開方式：視訊輔助股東會)

1.董事會決議日期:112/02/23

2.股東會召開日期:112/05/30

3.股東會召開地點:台北市南港區三重路十九之十號A棟2樓(南港軟體園區一期A棟2樓視

訊會議中心)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):視訊輔助股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)111年度營業報告。

(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告。

(3)111年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告。

(4)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。

(5)修訂本公司「誠信經營守則」報告。

(6)修訂本公司「道德行為準則」報告。

(7)修訂本公司「公司治理實務守則」報告。

(8)修訂本公司「董事會議事規範」報告。

6.召集事由二、承認事項:

(1)承認111年度營業報告書及財務報表案。

(2)承認111年度盈餘分配案。

7.召集事由三、討論事項:

(1)討論本公司111年度盈餘轉增資發行新股案。

(2)修訂本公司「公司章程」案。

(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。

(4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。

(5)修訂本公司「背書保證作業程序」案。

(6)修訂本公司「股東會議事規則」案。

(7)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並修正規章名稱為「董事選任程序」案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:112/04/01

12.停止過戶截止日期:112/05/30

13.其他應敘明事項:

(1)依公司法第172-1條規定受理股東提案，提案之期間及處所如下：

受理股東提案期間:112年3月27日至112年4月6日下午五點止。

受理處所：鑽石生技投資股份有限公司

地址：台北市大安區信義路四段236號10樓

連絡電話：02-27031338分機809

(2)召開視訊輔助股東會相關說明:

(a)本公司視訊輔助股東會依公司法第172-2條及公開發行股票公司股務處理準則(下

稱股務處理準則)第二章之二規定等相關規定辦理。

(b)本次股東會視訊輔助部分，係採用臺灣集中保管結算所股份有限公司(下稱集保公

司)提供之平台，並依集保公司訂定之股東會視訊會議作業要點、問答集及操

作說明等文件，請參閱集保公司網頁(網址：www.tdcc.com.tw/portal/

zh/page/show/402897967d841dba017e8eea7fc5009c)。

(c)股東以視訊方式參與股東會者，視為親自出席。

(d)股東欲以視訊方式參與者，應自112年4月29日起，至遲於股東會二日前

(112/5/27前)，於集保公司股東e票通平台(網址：www.stockvote.com.

tw/evote/index.html)辦理註冊及登記；徵求人或受託代理人，欲以視訊方式參

與會議者，應填寫徵求人及受託代理人登記以視訊方式參與股東會意願書，並於

112年4月29日起(當次股東會電子投票起始日)至112年5月26日(5月27日適逢非營

業日故提前至5月26日)下午四時前，送達兆豐證券股份有限公司股務代理部(地

址：台北市忠孝東路二段95號)辦理登記，並於股東會當日辦理報到、觀看直播

、文字提問及投票。

(e)已登記以視訊方式參與之股東、徵求人或受託代理人，欲親自出席實體股東會者

，應於股東會開會二日前，以與登記相同之方式撤銷登記；逾期撤銷者，僅得以

視訊方式參與股東會。

(f)股東以書面或電子方式行使表決權後，欲以視訊方式參與股東會，應於股東會開

會二日前，以與行使表決權相同之方式撤銷前述行使表決權之意思表示；逾期撤

銷者，以書面或電子方式行使之表決權為準。

(g)股東以書面或電子方式行使表決權後，未撤銷其意思表示，並以視訊方式參與股

東會者，除臨時動議外，不得再就原議案行使表決權或對原議案提出修正或對原

議案之修正行使表決權。

(h)股東委託代理人出席股東會者，除股務處理準則或公司法另有規定外，不得再出

席股東會。股東委託代理人出席股東會者，委託書送達公司後，股東欲以視訊方

式參與股東會，應於股東會開會二日前，以書面向本公司為撤銷委託之通知；逾

期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。

(i)倘本次股東會於主席宣布開會前或會議進行中，因天災、事變或其他不可抗力情

事，致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙，且扣除以視訊方式出席股東會

之出席股數後，出席股份總數未達股東會決議之法定定額，致使會議無法續行時

，本公司訂於112年6月1日09時00分於(台北市大安區信義路四段236號視訊會議

室)延期或續行集會，列載於原定股東會停止過戶之股東名冊之股東有權出席股

東會，不再重新寄發開會通知。

(j)若發生前項股東會須延期或續行集會情事，本公司將於公開資訊觀測站發布重大

訊息。

(k)其餘未盡事宜，請參照股務處理準則及相關規定。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:公司治理主管

2.發生變動日期:111/12/29

3.舊任者姓名、級職及簡歷:無

4.新任者姓名、級職及簡歷:吳友梅，本公司策略長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:111/12/29

8.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:111/10/25

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息

3.發放股利種類及金額:現金股利每股分配0.3元，計新台幣150,000,000元。股票股利每

股分配2.7元，計新台幣1,350,000,000元，發行新股135,000,000股，每仟股無償配發

股票270股。

4.除權（息）交易日:111/11/23

5.最後過戶日:111/11/24

6.停止過戶起始日期:111/11/25

7.停止過戶截止日期:111/11/29

8.除權（息）基準日:111/11/29

9.現金股利發放日期:111/12/26

10.其他應敘明事項:

(1)本次盈餘轉增資發行新股，業經金融監督管理委員會111年09月27日申報生效在案。

(2)本次盈餘轉增資之無償配股，配發不足一股之畸零股，由股東於股票停止過戶起五日

內自行向本公司股務代理部拼湊登記，逾期未拼湊或拼湊不足之畸零股，依公司法第

240條規定改以現金分派之（至元為止，元以下捨去），若有剩餘之股份，授權董事

長洽特定人按面額承購。

(3)股票俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內，依證券交易法第34條規定劃撥交付股東

，並於交付前公告及函知各股東。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:策略長

2.發生變動日期:111/09/08

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:吳友梅策略長/金管會證券期貨局證券商管理組組長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:因營運所需，新增策略長職務

7.生效日期:111/09/08

8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:111/09/08

2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:吳友梅策略長

3.許可從事競業行為之項目:Kontron AG董事

4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司經理人期間

5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本案經出席董事同意照案通過

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:111/09/08

2.捐贈緣由:協助培養台灣生技醫藥產業人才及促進生技醫藥產業之研究

3.捐贈金額:新台幣420萬元

4.受贈對象:財團法人台灣生技醫藥發展基金會

5.與公司關係:本公司捐助成立

6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無

7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無

8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:發言人

2.發生變動日期:111/09/08

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

黃彥臻副總裁

鑽石生技投資(股)公司投資部副總裁

4.新任者姓名、級職及簡歷:

吳友梅策略長

鑽石生技投資(股)公司策略長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:經111年09月08日董事會決議。

7.生效日期:111/09/08

8.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/10

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/10

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):721441

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):721441

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):652493

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):653549

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):577095

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):577095

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.15

11.期末總資產(仟元):11150741

12.期末總負債(仟元):327445

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):10823296

14.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:111/08/10

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息

3.發放股利種類及金額:現金股利每股分配0.3元，計新台幣150,000,000元。股票股利每

股分配2.7元，計新台幣1,350,000,000元，發行新股135,000,000股，每仟股無償配發

股票270股。

4.除權（息）交易日:NA

5.最後過戶日:NA

6.停止過戶起始日期:NA

7.停止過戶截止日期:NA

8.除權（息）基準日:NA

9.現金股利發放日期:NA

10.其他應敘明事項:本公司於111年8月10日經董事會決議通過，本次盈餘轉增資依法向金

融監督管理委員會證券期貨局申報生效後，授權董事長訂定除權、除息基準日、交易日

、停止過戶日、發放日等相關事宜。

1.傳播媒體名稱:工商時報、經濟日報

2.報導日期:111/07/26

3.報導內容:

「...包括生技新藥研發、高階醫材、農業生技等，力拚明年申請上市。」、

「...未來價值將隨研發進度持續展現，預定明年申請上市。」

4.投資人提供訊息概要:不適用

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司於111年5月30日董事會及111年6月27日

股東臨時會通過辦理申請股票上市案，目前規劃於明年提出送件申請，實際上市時間

需視主管機關審查進度而定。

6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息說明。

7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/07/21

2.發生緣由:本公司受邀參加華南永昌證券舉辦之興櫃前法人說明會

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:

(1)召開法人說明會之日期：111/07/21

(2)召開法人說明會之時間：14時30分

(3)召開法人說明會之地點：台北市中正區忠孝東路一段12號(台北喜來登大飯店)B2福廳

(4)法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加華南永昌證券舉辦之興櫃前法人說明會，

說明本公司營運概況。(實體與線上同步進行)

線上直播網址：youtu.be/KbioTpZ9XHQ

(5)法人說明會簡報內容：相關資料請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表

或法說會項下查詢。

(6)公司網站是否有提供法人說明會內容：無