保管銀行罕見主動通報

大同陸資效應，去年罕見有外資保管銀行主動通報，某外資機構因境外併購案，導致股東結構改變，讓「外資」變成「陸資」，必須註銷外資帳戶並出脫持股。經濟部日前宣布新的陸資定義規定上路，金管會請證交所發函給外資保管銀行及券商，注意陸資定義的改變，並做好KYC（認識客戶）及CDD（客戶盡職調查）。官員表示，保管銀行也了解並遵循台灣的法令規定，去年在台買賣股票的外資個案，因在境外的機構被陸資合併，股東結構改變，導致這家「外資」變「陸資」，保管銀行主動來通報，辦理註銷外資帳戶，這家外資也賣掉持股。證券業者表示，外資是保管銀行的客戶，過去很少有這種情況，但大同陸資案後，保管銀行也擔心被牽累，警覺性提高。2017年5月到去年10月，金管會四度逮到陸資違規投資大同，大同陸資案效應開始作用。