虧掉子公司半個資本額 德信證董座遭解職

德信證券子公司德信創投投資「獨身貴族」等三家公司，狂虧5,5 00萬元，幾乎是資本額1.15億元的近半，金管會證期局副局長蔡麗玲 表示，德信證券對於子公司德信冠群創投投資發生重大虧損，涉督導 不周，另自營投資未落實內控，已違反證券管理法令，依法開罰240 萬元，並解除前德信證券董事長林冠百、現任總經理廖鴻輝等共八人 職務。蔡麗玲表示，該公司有三大缺失，包括德信證券對子公司監督管理 不周，德信證券未督促子公司德信創投訂定內控制度，對德信創投監 理的查核報告查核不確實，及未按月取得德信創投財務資料等。二是德信證券遲延向金管會申報，德信創投投資獨身貴族等三家公 司發生重大虧損。三是德信證券自營部投資有價證券的買賣分析及虧 損控管作業流於形式。蔡麗玲指出，依證交法規定，除了對德信證券處罰鍰240萬元，並 解除行為時董事長林冠百、吳姓董事兼創投董事長職務，三年內不可 在金融業擔任負責人或受僱人。金管會也命令德信證券停止總經理廖鴻輝、前內部稽核張姓主管六 個月業務執行，停止前法令遵循蔣姓主管四個月業務執行、停止前自 營部樓姓主管及雷姓業務人員一個月業務執行、停止陳姓業務人員二 個月業務執行。蔡麗玲表示，德信證券六個月內不得申請增加業務種類或營業項目 、增設分支機構、轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其 他事業、辦理現金增資或募集公司債、擔任ETF流動量提供者、合併 。在會計師出具對於內控制度的設計及執行有效性的審查意見前，不 得增加對子公司的轉投資、資金貸與或背書保證，子公司德信創投及 德信冠群創投管理顧問公司也不得增加投資。