鼓勵投信躍進計畫 兩家入榜 ｜元大投信

金管會證期局副局長高晶萍4日公布2022年符合「鼓勵投信躍進計 畫」名單，今年僅元大投信及國泰投信符合。高晶萍指出，元大投信 及國泰投信符合基本必要條件、三面向及其他對提升資產管理業務經 營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及兩項選擇優惠 措施，優惠措施有效期間為一年。

高晶萍表示，這兩家投信均符合無重大違規情事、財務健全及內控 無重大缺失的「基本必要條件」、面向一「投研能力」、面向二「國 際布局」及面向三「人才培育」、以及「其他對提升我國資產管理業 務經營與發展有具體績效貢獻事項」。

證期局統計，元大投信2019年8月發行第一檔ESG ETF，到2022年4 月規模來到112.7億元，受益人超過6.9萬人，規模成長顯著，並持續 落實環境永續及出版相關書籍。

國泰投信發行的ESG基金在2020年7月是49.24億元，到2021年規模 來到350.33億元，成長611.47％。且去年底受相關企業國泰人壽新增 全權委託及類全委保單規模逾新台幣6,000億元，其中去年新增契約 金額逾900億元。

高晶萍表示，兩家投信均適用「基本優惠措施」，即得申請募集不 受現行相關投資有價證券種類、範圍及比率規定限制的投信基金，以 及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理的ETF，不以國內 成分證券ETF為限。

元大投信及國泰投信均選擇「送審之投資海外的投信基金，申報生 效期間得由30個營業日縮短為12個營業日之優惠」措施；另元大投信 第二項選擇優惠措施為「放寬每次送審之投信基金檔數上限」，國泰 投信第二項選擇優惠措施為「在符合相關法令規範下可再提出其他優 惠或便利措施」，金管會將視所提具體內容再予准駁。