券商內控宣導 13場連發

為提升上市公司遵循法令，台灣證券交易所3月起將舉辦13場「證券商內部控制制度標準修正」宣導說明會，並於昨（21）日公布場次資訊及出席券商，鼓勵各券商稽核踴躍參與。證交所表示，為協助券商充分瞭解內控制度標準規範，近年例行邀集櫃買中心、集保結算所及券商公會等周邊單位，共同舉辦標準修正宣導說明。新公布場次顯示，今年將於3月7日在台北101九樓證交所會議室辦理首場會議，分配出席券商包括外資美林、摩根士丹利、瑞士信貸，及本土中大型與公股券商的日盛、合庫、台銀、大展與元大期貨等。接續3月8日、9日、12日、13日、14日及19日，同樣在證交所九樓會議室舉行台北場，20日於科學工藝博物館辦理高雄場，21日在成功大學辦理台南場，22日逢甲大學舉辦台中場，23日新竹第三信用合作社辦理新竹場，27日、28日再於證交所場地舉辦台北場。證交所指出，本輪宣導會邀各券商稽核及分公司非專職稽核的自行查核人員參與，總、分公司至少應派一人出席，每場200人為限，新竹場以80人為限。報名期間自2月22日起，至各場次前一個營業日止。證交所表示，宣導說明會內容包括券商內部控制制度標準規範、期貨商經營證券交易輔助業務內控制度標準規範，券商稽核人員參與，不但有助瞭解內控制度修正原因，也有利提升營運效率，並能計入券商及證券交易輔助人內部稽核人員講習進修時數。根據106年度券商內控標準規範修正主要內容，包含配合開放券商受理線上開戶、設立電話接單中心、提供一點開戶多點服務、受託辦理定期定額買台股業務等，主要因應法規開放、業務轉型、科技革新等大環境調整內控措施。今年宣導會需請參加者先下載資料，聯絡方式可洽券商輔導部，電話8101-3797。