金鼎期 面臨下一波處分 |晶鼎股份有限公司

金鼎期貨違法代操及涉及詐騙一案，震動期貨市場，金管會大刀一揮

，已經從１２月停止金鼎期貨營業半年，至明年５月底，其中總經理

李敬明及內部稽核李淑華已解除職務。主管機關透露，金鼎期貨案件

情節重，不排除還有下一波的處分案。

金鼎期１１月中爆發營業員與客戶的交易糾紛，後續擴大為違法代操

，甚至營業員利用虛擬帳戶讓客戶入金到營業員可控制的帳戶內，粗

估代操虧損的部分達４至５億元，但該營業員利用三個帳戶洗錢，並

提供客戶假對帳單，整體糾紛的總金額超過１０億元。

雖然金管會已經開鍘處分，此案也已進入司法審判階段，事實真相有

待釐清，但是金鼎案從開戶到下單交易、對帳、出金等所有的流程都

出現問題，讓期貨業界咋舌不已，尤其在該營業員陳家樺離職後，她

旗下的大多數客戶將下單委任人全數轉為陳，金鼎期還提供場地及營

業員協助她下單，在內稽、內控上明顯有很大的瑕疵。

因此儘管已經處分一波，在情況過於離譜下，除了總經理及內部稽核

外，包括業務部、交易部、結算等部門，也都有把關不嚴的疏失，雖

然金鼎期本身已經停止營業，但是證期局表示，在期貨交易所的層面

來看，不排除還會有一波處分。

期貨業者表示，雖然期貨業界代操的風氣一路從國外期貨延伸到本土

期貨，但是還沒有看過金鼎期貨這樣每個環節都失控的誇張案例。透

過處分，對期貨業界應有殺雞儆猴的效果，有利端正期貨業界的違法

代操風氣。

有期貨業者認為，從金鼎期的問題，可以看出期貨業者為了鞏固市占

率，受到營業員的牽制，最後釀成大禍，未來期貨市場要能順利運作

，除了期貨商在內稽、內控部分要加強外，證券母公司及期貨公司高

層，不能過度重視市占率，應該回歸獲利及公司健全為主。