Q2有缺失之5家證券承銷商 主辦案件遭證期會列為重點查核名單

鉅亨網記者楊雅婷／台北•9月3日 09/03 18:31

為維護投資人的權益，證期會今(3)日公布第2季證

券承銷商缺失情形，其中，元大京華(6004)、永昌 2家

證券商遭糾正處分，同時，並與統一證(6019)、太祥、

亞洲證(6017) 3家券商，所主辦的承銷等相關案件，列

入證期會未來從嚴審查的名單中。

台北股市今年初一飛沖天創下萬點行情，不過，隨

後在第 1季宣告結束，造成多家新上市櫃股票自掛牌交

易後紛紛跌破承銷價，證券承銷商更是受傷慘重，公司

也一再調降今年財測目標，讓證期會認為承銷商在這些

新掛牌案件中，是否善盡評估責任感到懷疑，也因此未

來將特別注意承銷商的案件處理。

根據證期會統計，今年第 2季共有元京證、永昌證

遭糾正處分，而統一、太祥、亞洲、元京證則被記缺失

一點，其中，元京證因國泰金控的海外轉換公司債申請

案中，申請時未依「金控公司發行公司債辦法」規定，

應向主管機關 (財政部)申請核准後再向證券主管機關

申請。

至於永昌證券則因科橋電子現金增資申請案，因有

承銷商所出具之評估報告，未確定依規定審查被予以糾

正；統一證券因宏達科技股票初次申請上市案中，對該

公司90年度財測之評估有過於樂觀而欠周延之處；太祥

證券因晶元光電申請股票初次上市中，也對該公司90年

度財測之評估有過於樂觀而欠周延之處；亞洲證券因全

新光電股票初次上市案中對該公司90年財測過於樂觀且

欠周延而被記缺失一點。

另外，元大京華證券在89年度辦理北基加油站股票

初次上櫃時，未針對該公司資產增減及管理情形詳細評

估，導致未查明內控作業缺失及有遺漏租金收入等情事

，「顯未盡相當之注意」，經遭櫃買中心處記缺失一點

處分後，證期會也未再進一步處分。

證期會表示，為了使證券承銷商確實發揮功能，以

維護投資人之利益，所以針對元大京華、永昌、統一、

太祥與亞洲 5家被處分的證券承銷商，所主辦上市櫃案

件的評估報告，均將嚴予審核，並為落實異常例外管理

原則，對該 5家券商主辦的相關案件，均將從嚴審查。

證期會也表示，列入嚴查名單的券商，除同時轉知

證交所、櫃買中心對受理新上市、新上櫃案件時，留意

案件內容品質外，同時證期會本身在受理該等券商所負

責的增資案件時，也將提高抽查比例，若再發現未依規

定確實負起評估責任的狀況時，將從嚴處理。