證期會：Q2承銷商辦理上市櫃等案計有元京、統一等5家記點處分 |第一金證券

鉅亨網記者楊雅婷／台北•9月3日 09/03 16:45

證期會統計第 2季證券承銷商辦理公開發行公司募

集與發行有價證券案件及主辦上市櫃案件之缺失或記點

情況，總計共有其中元大京華證券(6004)、永昌證券、

統一證券(6019)、太祥證券、亞洲證券(6017)皆有被處

以缺失或記點處分。

在證期會對證券承銷商所做的處分中，元大京華證

券、永昌證券處以糾正一次，而交易所對統一證、太祥

證、亞洲證處以記缺失一點，另外，櫃買中心還有對元

大京華證記缺失一點。

證期會表示，為了使證券承銷商確實發揮功能，以

維護投資人之利益，所以針對以上被處分的證券承銷商

所主辦上市櫃案件之評估報告，均將嚴予審核，如給以

後凡未為依規定確實負起責評估責任者，將從嚴處理，

希望各證券商於輔導、評估上市櫃案時，能確實發揮應

有功能。