證期會對亞東等3券商處以警告處分 失職人員最重停職1年

鉅亨網記者楊雅婷／台北•8月22日 08/22 13:56

證期會今(22)日召開委員會議，會中決議通過對亞

東、大東及致和證券予以警告處分，另外，對於失職人

員最重處以停職 1年，最輕處以停止半年之業務執行。

證期會表示，致和證券台北分公司未依規定執行融

資融券額度分配，及其受僱人有違反證券法令規定，因

此，對人員部分命令該公司停止受託買賣主管孫壽明 6

個月業務之執行，公司則處以警告。

亞東證券自營部副總經理林錠砲以職務上所知悉之

消息，從事證券買賣活動及南京分公司營業員曾文姬有

拒絕回答證期會之詢問、接受客戶全權委託買賣、以親

屬名義供客戶買賣、與客戶有借貸款項及媒介借貸、代

理客戶辦理開戶簽名事宜等情事，因此，命令該公司停

止該 2人業務執行 1年，並對公司予以警告處分。

大東證券公司高雄分公司未依規定執行融資融券分

配額度，及受僱人有違反證券相關法令，因此，對公司

處以警告，並對該分公司經理人鄭正誠停止半年業務之

執行。