證期會：朝成投顧停業 6個月　承財投顧、豐銀證券警告處分 |大信行銷

鉅亨網記者楊雅婷／台北• 4月11日 04/11 17:03

台灣證期會今(11)日召開委員會議，會中通過處分

案，包括將朝成投顧予以停業 6個月，也對承財投顧及

豐銀證券、太祥證券處以警告，承財投顧受罰後將於 6

個月內不得提出代客超操作之申請，另外，證期會也針

對違規相關人員處分，最重處以解除職務。

證期會表示，被處以警告者包括太祥證券、豐銀證

券，以及承財投顧公司，其中，承財投顧向證期會登記

之營業處所外另設會員服務處營業等行為，違反投顧管

理規則，依證交法對該公司處以警告，因此，該公司於

6 個月內不得申請代客操作業務。

至於太祥證券台中分公司受僱人有受理未具客戶委

託書之代理人買賣有價證券、及受理客戶買賣有價證券

之全權委託等情事，違反行為時「證券商負責人與業務

人員管理規則」規定，依證交法對行政助理蔡惠瓊予以

停業 6個月職務處份，並對太祥證券予以處分警告。

另外，朝成投顧因從事買賣「精鋒」、「志皓」等

未上市櫃股票，違反證交法、投顧事業管理規則等規定

，因此，證期會對該公司處以 6個月停業處分，同時並

解除該投顧負責人職務。

至於自88年 6月就停業至今的國寶證券，因有將資

金貸予他人、營業保證金及交割結算基金均為零等情事

，證期會撤銷國寶證券的經營許可；豐銀證券因有媒介

客戶未經核准之衍生性商品交易契約之行為，違反證券

商管理規則等規定，也遭警告處分。

證期會表示，寶來證券則因營業員未依客戶委託事

項執行有價證券的買賣，證期會對其予以糾正，另外，

大揚投顧研究員許崇仁於任職復華投顧期間有代客操作

之違反行為，證期會令復華投顧解除該研究員當時職務

，並對復華投顧違反規定之處予以糾正處分，而該研究

員於 3年內不得從事該職務。

大信投顧業務人員萬勃成於非凡電視台製播「股市

黃金檔」及「股市高峰會」之投資行為時，對股市行情

研判未列依據，同時涉及招攬客戶廣告行為等情事，證

期會令大信投顧停止該業務員 3個月業務執行，並對大

信投顧予以糾正。