「元大投信債券ETF投資比重限制新規」|元大投信

【台北訊】為了保障市場的多元與穩定，金管會證期局對投信公司發行的債券ETF進行了嚴格的監管。針對近期壽險業對特定債券ETF的過度集中投資現象，金管會要求投信業者必須落實多元化、分散與流動性提供，並對單一投資人的集中度進行規範。 根據最新資料，目前台灣市場上共有九家投信公司發行51檔債券ETF，其中元大投信、國泰、復華、群益、富邦、凱基、新光、台新、中國信託等九家投信公司，發行的債券ETF規模佔整體市場的97.7%。而15家壽險業對其中47檔債券ETF進行了集中投資，總金額達到5,007億元。 金管會證期局副局長張振山表示，已經要求投信投顧公會發函給各投信公司，對現有債券ETF進行檢討，並要求投信公司達到多元化、分散化、與流動性提供等三大標準。特別是對ETF的流動性和報價功能進行了強化，要求每檔ETF都要有「造市者」，並對造市者的功能與手續費優惠作出規定。 對於新成立的ETF，則要求在成立之初就要提出分散計畫，並規定單一投資人的占比不得超過五成。若超過五成，半年後需要進一步降到三成，否則將不允許再送相同類型的新基金。 目前，包括元大產業債券ETF傘型基金、群益特選債券ETF傘型基金、中國信託投資等級債券ETF傘型基金等共計九檔債券ETF，正處於申請或準備成立階段，這些ETF在成立前都必須送交分散計畫給證期局審核。