開鍘!金管會盯上跟單交易

基金經理人跟單，金管會開鍘。金管會14日公布兩大裁罰，國泰投 信與復華投信旗下基金經理人涉用親友人頭戶跟單，提前交易與基金 標的相同的股票，除命令兩家投信解除兩位基金經理人職務外，也對 兩家投信各開罰120萬元，且兩投信也被限制四大業務，包括最近一 年不得募集投資國外有價證券的基金、ETF，但國內基金、ETF不受影 響仍可募集，政府基金代操也受限。

證期局主秘尚光琪指出，國泰投信李姓經理人是2023年舊案，因檢 調起訴後有具體事證開罰；復華投信邱姓全委經理人是新案，由證交 所清查時抓到。基金經理人跟單行為有很多來源可查核，包括證交所 例行查核、檢查局查金流、檢舉案，國泰和復華投信這兩案子都是證 交所查核，再與檢查局合作查金流。

尚光琪表示，復華投信邱姓前全權委託投資經理人，及國泰投信國 泰科技生化基金李姓前基金經理人，二者跟單標的不同，但案情雷同 ，均為俗稱「利用人頭戶跟單」，利用職務上知悉的消息，再用他人 帳戶跟單買基金投資的相同個股，金管會已命投信解職這二位經理人 ，三年內禁止回鍋金融業任職。