星展銀行台灣分行明年反洗錢檢查聚焦內部監管|星展(台灣)商業銀行

銀行內部出現了不尋常的問題，近期金管會和檢查局對此展開了深入調查。據悉，星展（台灣）商業銀行的一起重大偶發事件引起了高度關注。這起事件不僅涉及行員與詐騙集團的勾結，還有理專將客戶資料提供給黑幫的嫌疑，金管會認為這可能是一種新的犯罪模式，將成為明年金檢的重點之一。 銀行局副局長林志吉表示，已收到星展銀行的通報，並將對該行理專行為管理或落實情形進行檢查。檢查局副局長賴欣國則指出，明年將將「理專勾結幫派」列入一般金檢重點，並強化六大檢查項目。 媒體報導，幫派成員以「保本保息」、高額年息房產商品等話術吸引民眾投資，並利用星展銀行前柯姓理專提供的高資產客戶名單，自2019年以來已吸金超過4,800萬餘元，有10人受害。星展銀行（台灣）表示，該理專已在2020年3月離職，全案已進入檢調單位調查程序。 林志吉強調，星展銀行已向銀行局通報此事，並表示該理專已在幾年前離職，近期並無因本案遭檢調搜索。星展銀行已啟動相關內部調查，以了解該理專任職期間是否有外傳洩露客戶資料。 賴欣國指出，過去曾出現銀行行員勾結詐團的情況，此次則是理專與黑幫詐團合作，銷售非法商品吸金。明年將將此類行為列入一般金檢，並強化六大檢查項目，包括理專與客戶、黑幫是否有不當利益收受或不當資金往來，以及理專是否把高資產客戶資料洩露給第三者等。