復華投信：經理人跟單违规遭罚揭秘|復華投信

【金融新聞】台灣金管會對富邦投信及保德信投信進行重罰，針對涉嫌跟單的基金經理人進行嚴厲處分！近期，金管會對國泰、復華、富邦和保德信等四家投信進行金檢，結果驚人發現，富邦和保德信兩大投信共有三位操台股基金的基金經理人涉嫌跟單，檢調已介入調查。昨日（12日），金管會宣布對這兩大投信開罰300萬元，並記「警告」，同時對已離職的三位基金經理人進行解職，解職期間三年內禁止回鍋金融圈。

對於金管會的裁罰，保德信投信表示尊重裁罰結果，而富邦投信則承諾將強化內稽內控制度。這兩大投信「記警告」的後果不僅限於此，還包括近一年禁止募新基金、近半年擔任境外基金總代理，以及不能進行轉投資。證期局官員透露，雖然這兩大投信目前沒有送新募基金案，但後續規畫也將受到影響。

證期局主秘尚光琪指出，證交所和櫃買中心與金檢局共同查核，發現富邦投信兩位基金經理人及保德信一位基金經理人利用職權，透過人頭戶跟單獲利，這是投信圈的大忌，金管會對此行為表示深惡痛絕。尚光琪強調，富邦和保德信未依規對基金經理人的通訊設備進行管控，兩家投信內控制度未能落實，因此對保德信投信罰款120萬元，是《投信顧法》最低罰鍰的兩倍起跳，已是加重懲處；富邦投信則被處以180萬元。据了解，富邦投信兩位經理人均已離職，其中一位在兩、三年前離職，另一位則在今年初離職。