《期貨商犯規原油交易 被處罰516萬新台幣》|統一期貨

【台灣金融新聞】 今個月真的是金融圈大地震啊！4月份，全球原油市場出現了史無前例的負價值現象，台灣的期貨商也跟著慘遭金管會開罰。這次金管會對12家期貨商開罰516萬元，因為他們在原油負價值這件事上，竟然犯了四大疏失！ 首先，這些期貨商沒有即時公告CME原油類期貨商品得以進行負值交易，這讓投資者們摸不著頭緒。其次，他們的交易主機無法接受負值下單，讓投資者們無法正常操作。第三，負值下單時，主機還無法正確計算客戶的海外帳戶損益。最後，他們還沒有辦理高風險帳戶通知，以及沒有執行代沖銷作業。 這次事件，一共造成了1.44億元的期貨投資爭議款，讓120戶投資者提起了申訴。幸好，目前已有16戶完成了和解。金管會對這12家期貨商的內部控制及內部稽核作業進行查核，結果發現他們真的有這些疏失。 對於這些罰款，金管會表示是根據情節輕重及處理投資人申訴態度來決定的。像是元大期、凱基期、日盛期、統一期、華南期、大昌期、兆豐期及永豐期，每家都被開罰48萬元；康和期、群益期、國泰期則被開罰36萬元，富邦期則被開罰24萬元。 不過，別以為這些期貨商就這樣算了。金管會還要求他們在交易主機增加負值交易及結算功能，並在8月底前完成調整。現在，台灣的期貨商們已經都能夠進行負值交易了，希望這次事件能讓他們更加重視內部管理和風險控制，不要再讓投資者們受傷了。