未改善前不准新募基金 炒股案 新光投信遭補罰

投信基金經理人炒股案，金管會對投信開罰。金管會12日表示，第 一金、新光、元大寶來投信旗下前基金經理人涉嫌炒作上櫃公司股票 ，去年底經理人已被檢調起訴，對這三家公司內控不良金管會皆已處 分，其中第一金投信去年被罰最重，此次新光投信被罰鍰168萬元， 且未改善前不准新募或追募基金。金管會指出，此案發生在100年及101年間，主要是普格案爆發後延 伸查出的案件，此次只有對新光投信作出處分，原因是2013年普格案 爆發後，對第一金投信就予以處分，當時除了解除董事長職務並罰鍰 240萬元，對總經理及涉案人員分別處以一年停職及解除職務，考量 二案情節相近、期間重疊，發生時的內控機制也相同，不再重覆處分 。而元大寶來投信也未作處分，主要是邱姓、張姓基金經理人皆為寶 來投信時期的經理人，與合併寶來投信的元大無關，但金管會強調元 大寶來投信也應強化內控機制，不得再發生類似違規情事。金管會指出，目前已請投信投顧公會訂定防弊措施，包括定期及不 定期清查人員交易情形、加強辦公處所資訊及通訊設備使用管理、建 立投信事業投資團隊「核心持股」制度等方式，強化經營紀律。