花企賣違法商品 挨罰1,000萬　力華票券等四業者也受罰

金管會再度大刀開鍘，針對花企、傳山投信、力華票券、基隆一信和陽信商銀等五家機構，分別開出１５萬元至６００萬元不等的罰款。其中，花企還被要求檢討部份負責人的適格性。花企默許傳山創投，利用銀行員向客戶兜售未上市的創投私募特別股，影響客戶１５０人，總投資金額近５，０００萬元，而且在高達２８個營業據點，公然銷售違法的金融商品。金管會認為花企內控嚴重缺失，核處新台幣６００萬元；金管會也認為花企９３年度違法發放董事長獎金３０萬元，除要求追回外，也處罰４００萬元，合計花企接到１，０００萬元罰單。違法仲介創投特別股的傳山投信，設置條件資格不符合「２０％專業股東資本」的要求，這次一併被限制私募投信基金業務。至於傳山投信利用花企銀行員的不法情事，金管會也開出１３２萬元罰單，並解除禹介民、姚博文的職務，使其三年內不得再擔任投信投顧的負責人。整起案件涉及不法處，金管會也移送檢調調查。力華票券則涉及對同一關係人放款高達２０億元，已達淨值的７８％，且未輸入擔保品明細，涉嫌刻意規避查核，遭罰新台幣６００萬元。銀行局副局長鍾慧貞強調，票券公司依法對同一關係企業，放款不得超過淨值３５％，但力信竟高達７８％；換句話說，力信淨值只有３０億元，同一關係人放款不應該超過１０億元，卻被查出超過２０億元，違法事實明顯。而且向力華融資的２２家企業，背後竟然都是同一關係人，實在過於巧合。此外，陽信商銀投資某檔股票，但陽信的監察人同時擔任此企業的董事，違反銀行法規定，遭罰１００萬元。基隆一信則是超過投資股票的上限，核處１５萬元，並被要求加強自行查核。