傳山環球 金管會開鍘

金管會積極整飭投信投顧公司，對不適任的人開鍘，昨（22）日宣布處分傳山投信董事長林昇聖停職一個月，另外，也要求環球投顧解除董事朱美玉、董事兼總經理安祥文的職務。金管會指出，林昇聖民國95年11月擔任傳山投信董事及總經理時，旗下基金持有建漢股票期間，從事同種股票交易，並未利益迴避，違反投信投顧法的規定。這已經是傳山投信近年來第三次被金管會重罰。95年傳山投信透過花企行員向客戶推介崴冠創投公司私募特別股，並給付佣金，前後任董事長禹介民、姚博文都也被勒令解除職務。去年初，傳山投信因為專業股東持股未達法定要求的20%，被勒令所有基金募集全部停止，嚴重影響傳山投信的業務。在環球投顧的處分案上，金管會指出，經調查，環球投顧的自有資金流向朱美玉與安祥文的戶頭，違反投信投顧事業管理規則，勒令解除兩人的職務。安祥文過去曾擔任瑞銀投信投資長，時常對媒體發表股市的看法，是媒體寵兒，這次竟然因為嚴重違規案被金管會勒令停職，讓外界頗為詫異。依規定，安祥文在停職後三年內，不得任職證券相關行業。另外，金管會昨天也宣布廢止宏碩及匯佳投顧的營業許可。金管會表示，上述兩家投顧公司未經金管會核准，擅自他遷不明，因此廢止營業許可。