處國寶人壽保險股份有限公司負責人罰鍰案

處國寶人壽保險股份有限公司負責人罰鍰案 一、裁罰時間：99年1月29日 二、受裁罰對象：國寶人壽保險股份有限公司為行為之負責人鮑正鋼君。 三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之2第1項規定。 四、違反事實理由：國寶人壽保險股份有限公司獨立董事人數不足證券交易法第14條之2第1項及該公司章程規定，原應依證券交易法第14條之2第5項規定於最近一次股東會，即98年6月2日股東常會補選，惟該公司法人董事於98年5月20日指派原提名之獨立董事候選人為其法人代表，並於該公司董事會受推舉為副董事長，該獨立董事候選人於98年6月2日股東常會補選獨立董事時即不符合獨立董事資格規定，而未完成獨立董事補選及委任，該公司獨立董事名額核未依證券交易法第14條之2第1項及95年3月28日金管證一字第0950001616號函獨立董事設置人數不得少於二人規定辦理。 五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。