公告本公司董事會決議發行九十八年員工認股權憑證

1.董事會決議日期:98/08/192.發行期間:於主管機關申報生效日起一年內分次發行，實際發行日期由董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以本公司在職正式員工為限，認股資格基準日由董事長決定。實際得為認股權人之員工及所得認股之數量，由董事長提報董事會核准後實施。4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,565單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為1,000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:普通股新股2,565,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:（一）認股價格：1.於本公司上市（櫃）掛牌日前發行者，認股價格不得低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。若發行當日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值低於普通股股票面額，則以普通股股票面額為認股價格。2.於本公司股票上市（櫃）掛牌日後發行者，認股價格以不得低於發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。（二）權利期間：1.自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，可行使之認股比例為100%，本員工認股權憑證之存續期間為六年，此一期間內不得轉讓，但因繼承者不在此限。屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。2.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以回收並註銷。3.前述認股權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。（三）認購股份之種類：本公司普通股股票。（四）認股權人於認股權憑證存續期間內如因故離職，應依下列方式處理：1.自願離職、退休、開除已具行使權之認股權憑證，得自離職日起一個月內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。2.死亡已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權；未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。3.留職停薪依政府法令規定及本公司規定留職停薪之相關原因發生，經由本公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起一個月內行使認股權利；未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權利行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。4.因受職業災害殘疾或死亡者4.1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，得行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條款第（二）項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。4.2.因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本日起或被條第（二）項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。5.資遣：已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起一個月內行使認股權利；未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利。6.調職：如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。惟應本公司之要求而調動者，不在此限。7.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權利者，即視為放棄，不得於事後再要求行使該認股權利。（五）放棄認股權利之認股權憑證處理方式對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。8.履約方式:由本公司發行新股交付之。9.認股價格之調整:(一)認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、股票分割及辦理現金增資參與海外存託憑證等)，認股價格依下列方式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。調整後認股價格=調整前認股價格×{[已發行股數＋(每一新股繳款額×新股發行股數)÷調整前認股價格]÷(已發行股數＋新股發行股數)}1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，不含認股權股款繳納憑證及債券換股權利證書之股數。另遇公司有實施庫藏股時，應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股。2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。3.本公司因與他公司合併發行新股時，認股價格不予調整。4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。5.調整後之認股價格低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。(二)認股權憑證發行後，若本公司遇非因庫藏股註銷之減資致普通股減少股份時，依下列公式計算其調整後認股價格：調整後認股價格=(調整前認股價格×減資前已發行普通股股數)/減資後已發行普通股股數(三)認股權憑證發行後，本公司若有發放現金股利，依相關法令規定需等幅調降認股價格。10.行使認股權之程序:(一)認股權人除依法暫停過戶期間及自本公司向中華民國證券櫃檯買賣中心或台灣證券交易所洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前三個營業日起，至權利分派基準日止之期間外，得依本辦法行使認股權利，並填具認股請求書，向本公司之股務代理機構提出申請。(二)本公司股務代理機構受理認股之請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行。認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。(三)本公司股務代理機構於收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股東名簿，於五個營業日內以集保劃撥方式發給新發行之普通股。(四)本公司於每一季結束後，向主管機關辦理資本額變更登記之申請。惟若遇無償配股基準日或現金增資認股除權基準日時，得調整變更登記時間。11.認股後之權利義務:本公司所交付之普通股，其權利義務與本公司原發行普通股股票相同。12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:本公司於每一季結束後，向主管機關辦理資本額變更登記之申請。惟若遇無償配股基準日或現金增資認股除權基準日時，得調整變更登記時間。13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:稀釋效果尚屬有限。14.其他重要約定事項:(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管機關核准後生效，發行前修改時亦同。為因應主管機關建議或因應法令變更而需修正者，得授權董事長先行修訂，嗣後應再提報董事會經三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意追認。(二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。15.其他應敘明事項:無。