中裕新藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.傳播媒體名稱:經濟日報C7版2.報導日期:100/06/033.報導內容:報載「法人分析，依國際現有藥物市場來推估，抗愛滋病藥在二期臨床試驗完成後，授權金有機會上看新台幣120億元」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)經查本公司並未公告或發表相關訊息。(2)未來公司技轉或授權等資訊將依相關法令辦理。6.因應措施:有關本公司財務數據，均以「公開資訊觀測站」公告為準。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/06/022.法人名稱:匯弘投資股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:路孔明；泉盛生物科技股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:黃秀男；前台中商業銀行董事長、台灣企銀總經理、第一銀行副總經理及經理5.異動原因:法人改派代表6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:099/04/15~102/04/147.新任生效日期:100/06/028.其他應敘明事項:100年6月2日下午1:00中裕新藥收到匯弘投資之改派書

1.董事會決議日或發生變動日期:100/06/022.舊任者姓名及簡歷:匯弘投資股份有限公司(路孔明；泉盛生物科技公司董事長)3.新任者姓名及簡歷:匯弘投資股份有限公司(黃秀男；前台中商業銀行董事長、台灣企銀總經理、第一銀行副總經理及經理)4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:職務調整5.異動原因:因法人代表異動調整6.新任生效日期:100/06/027.其他應敘明事項:100年6月2日下午1:00中裕新藥收到匯弘投資之改派書

1.事實發生日:100/06/022.公司名稱:中裕新藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會邀請世界知名愛滋病專家暨中裕新藥最高科技顧問何大一院士進行TMB-355愛滋病預防計畫近況報告。本計畫本公司現正與Aaron Diamond AIDSResearch Center(ADARC)合作，在美國進行臨床一期試驗，比爾與梅林達蓋茲基金會（Bill &Melinda Gates Foundation）全額補助相關試驗費用。現ADARC已向蓋茲基金會提出臨床二期之人體試驗之補助申請。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:100/06/022.重要決議事項:(1)承認九十九年度營業報告書及財務報表案。(2)承認九十九年度虧損撥補案。(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(4)修訂本公司「背書保證作業程序」案。(5)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(6)修訂本公司「股東會議事規範」案。(7)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。(8)選舉一席董事、二席獨立董事以及兩席監察人案，當選名單如下：董事 蘇懷仁獨立董事 許照惠獨立董事 陳明進監察人 林乾坤監察人 李瑞珠(9)解除董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:100/06/022.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(一)董事長-匯弘投資股份有限公司(二)董事長-匯弘投資股份有限公司法人代表路孔明(三)董事-潤泰全球股份有限公司(四)董事-潤泰創新國際股份有限公司(五)董事-潤泰創新國際股份有限公司法人代表劉忠賢(六)董事-黃昭蓮(行政院國家發展基金管理會代表人)(七)董事-蘇懷仁(八)獨立董事-許照惠3.許可從事競業行為之項目:(一)匯弘投資股份有限公司(1)合一創新投資股份有限公司董事(2)台灣浩鼎生技股份有限公司董事(3)Tanvex Biologics Inc.董事(4)明生生物科技股份有限公司董事(二)路孔明(1)泉盛生物科技股份有限公司董事長(2)合一創新投資股份有限公司董事長(3)中天(上海)生物科技有限公司董事長(三)潤泰全球股份有限公司(1)合一創新投資股份有限公司董事(四)潤泰創新國際股份有限公司(1)合一創新投資股份有限公司董事(五)劉忠賢(1)合一創新投資股份有限公司董事(六)黃昭蓮(1)永昕生物醫藥股份有限公司董事(七)蘇懷仁(1)Shire Human Genetic Therapies, Inc.資深副總(八)許照惠(1)台灣浩鼎生技股份有限公司董事(2)Prolor (long-acting biological)董事(3)Sorrento (antibody library)董事(4)Co-Crystal (small molecule design)董事(5)Fabrus (antibody screening)董事(6)OPKO Health Inc.技術長4.許可從事競業行為之期間:至任期屆滿5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:董事長-匯弘投資股份有限公司法人代表路孔明7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:路孔明-許可擔任中天(上海)生物科技有限公司董事長及鴻營(上海)貿易有限公司董事(99年4月15日股東常會許可）8.所擔任該大陸地區事業地址:(一)中天(上海)生物科技有限公司-上海市松江區施惠路688號(二)鴻營(上海)貿易有限公司-上海市松江區茸北工業區施惠路315弄11-12號9.所擔任該大陸地區事業營業項目:(一)中天(上海)生物科技有限公司-中藥材、中藥提取物、中成藥加工及生產、新藥研究、開發等(二)鴻營(上海)貿易有限公司-預包裝食品、化妝品、動物飼料（特定商品除外）的進出口、批發、佣金代理（拍賣除外）及其他相關配套業務10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:中裕新藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:塑化劑(DEHP)汙染食品風暴對本公司財務業務並未造成影響，本公司亦無生產或銷售任何使用塑化劑(DEHP)之產品。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:100/04/142.股東會召開日期:100/06/023.股東會召開地點:南港軟體園區一期A棟二樓視訊會議中心（台北市南港區三重路19-10號2樓）4.召集事由:一、報告事項(一)九十九年度營業報告及一○○年營業計畫報告(二)監察人審查九十九年度決算表冊報告二、承認事項(一)九十九年度營業報告書及財務報表案(二)九十九年度虧損撥補案三、討論事項一(一)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案(二)修訂本公司「背書保證作業程序」案(三)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案(四)修訂本公司「股東會議事規範」案(五)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案四、選舉事項(一)本公司選舉一席董事、兩席獨立董事以及兩席監察人案五、討論事項二(一)解除董事競業禁止之限制案六、臨時動議七、散會5.停止過戶起始日期:100/04/046.停止過戶截止日期:100/06/027.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C7版2.報導日期:100/04/013.報導內容:報載「法人表示，依國際現有藥物市場來推估，抗愛滋藥在二期臨床試驗完成後，授權金有機會上看4.2億美元（約新台幣120億元）」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)經查本公司並未公告或發表相關訊息。(2)未來公司技轉或授權等資訊將依相關法令辦理。6.因應措施:有關本公司財務數據，均以「公開資訊觀測站」公告為準。7.其他應敘明事項:無

1.召開法人說明會日期:100/03/312.召開法人說明會地點:台北市大安區敦化南路二段97號11樓（元富證券大會議室）3.財務、業務相關資訊:說明TMB-355(Ibalizumab)第二個人體臨床二期試驗之成果4.其他應敘明事項:(1)法說會時間：100/03/31（星期四）下午3:00(2)因受限場地之因素，本次法說會請事先報名，額滿為止。(3)法說會報名聯絡人：元富證券承銷部電話：02-23255818分機715簡小姐，或分機777錢小姐(4)會議簡報資料將依規定揭露於公開資訊觀測站以及公司網站。

召開股東常會之公告公司代號：4147　公司名稱：中裕新藥一、公告序號：1 二、股東會種類：股東常會 三、主旨： 中裕新藥董事會決議召開100年股東常會公告 四、依據： 依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國100年2月24日董事會決議辦理。 五、公告事項： 　（一）開會日期：100年6月2日 　（二）停止股票過戶起訖日期：100年4月4日至100年6月2日 　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　　　　 　（三）開會時間：9時30分(24小時制) 　　　　開會地點：台北市南港區三重路19-10號2樓（南港軟體園區一期A棟二樓視訊會議中心） 　（四）會議召集事由： 　　　　1.報告事項： (一) 九十九年度營業報告及一○○年營業計畫報告。(二) 監察人審查九十九年度決算表冊報告。 　　　　2.承認事項： (一) 九十九年度營業報告書及財務報表案。(二) 九十九年度虧損撥補案。 　　　　　　　　●已公告盈虧撥補 　　　　　　　　○尚未公告盈虧撥補（開會前至少四十日補行公告） 　　　　　　　　　原因說明： 　　　　　＊預擬現金股利：0.0000元／股 　　　　　＊預擬配股(總額)： 　　　　　　　盈餘－0股，每股配發股利0.0元 　　　　　　　資本公積－0股，每股配發股利0.0元 　　　　　＊特別股股利：0.0000元/股，可參與配發普通股0.00股 　　　　　＊另擬現金增資0元0股，認購率％ 　　　　　＊員工現金紅利：0元，員工股票紅利：0元 (96年度以前該輸入單位為股數) 　　　　　＊董監事酬勞(元)：0 　　　　　＊其他：無 　　　　3.討論事項： (一) 修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(二) 修訂本公司「背書保證作業程序」案(三) 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案(四) 修訂本公司「股東會議事規範」案(五）解除董事競業禁止之限制案。 　　　　4.選舉事項：○無●有　選舉一席董事、兩席獨立董事以及兩席監察人案。 　　　　採用累積投票制選任董監事：●是○否　 　　　　5.其他議案：●無○有　 　　　　6.臨時動議： 六、辦理過戶手續： 　（一）辦理過戶日期時間：100年4月3日16時30分前(24小時制) 　（二）辦理過戶機構名稱：元富證券股份有限公司股務代理部 　　　　　　　　　　地址：台北市敦化南路二段97號6樓 　　　　　　　　　　電話： 02-23253800 　（三）辦理過戶方式： 因最後過戶日100年4月3日適逢星期例假日，故現場過戶提前至100年4月1日(星期五)下午4時30分前駕臨本公司股務代理機構辦理，掛號郵寄者以100年4月3日郵戳為憑。參加集保者，由台灣證券集中保管結算所股份有限公司統一辦理過戶手續。 　（四）其他： 七、受理股東提案公告： 依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國 100年3月22日起至民國100年4月1日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國100年4月1日17時前寄（送）達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。 受理處所：中裕新藥股份有限公司財會部(台北市南港區園區街3號F棟18樓之1) 八、其他應公告事項： ＊開會通知書及委託書將於股東常會30日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人元富證券股份有限公司股務代理部洽詢（電話： 02-23253800）。＊依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司股務代理人元富證券股份有限公司股務代理部洽詢開會事宜或於當日前往出席股東常會。（電話： 02-23253800）。持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東，屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人元富證券股份有限公司股務代理部洽詢。＊本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將相關資料送達中裕新藥股份有限公司財會部(台北市南港區園區街3號F棟18樓之1)，電話：02-26558031，並副知證基會。＊本次股東常會委託書統計驗證機構為元富證券股份有限公司股務代理部＊受理獨立董事提名公告：本次獨立董事應選名額為 2 席，本公司擬訂於民國 100 年 3 月 22 日起至民國 100 年 4 月 1 日止受理提名獨立董事候選人名單，詳細內容請參採候選人提名制選任董監事相關公告。 九、特此公告

1.董事會決議日期:100/02/242.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:王乾基 研發長3.許可從事競業行為之項目:同意本公司研發長王乾基博士提供生物統計專業諮詢與台灣浩鼎生技股份有限公司進行中之臨床試驗計畫，台灣浩鼎生技股份有限公司執行長許友恭提供化學合成專業諮詢與本公司零流感新藥開發計畫，故擬解除其該業務之競業禁止限制。4.許可從事競業行為之期間:任職期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本案經出席董事表決無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:強化公司間新藥開發過程中之合作11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:100/02/242.股東會召開日期:100/06/023.股東會召開地點:南港軟體園區一期A棟二樓視訊會議中心（台北市南港區三重路19-10號2樓）4.召集事由:一、報告事項(一)九十九年度營業報告及一○○年營業計畫報告(二)監察人審查九十九年度決算表冊報告二、承認事項(一)九十九年度營業報告書及財務報表案(二)九十九年度虧損撥補案三、討論事項一(一)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案(二)修訂本公司「背書保證作業程序」案(三)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案(四)修訂本公司「股東會議事規範」案四、選舉事項(一)本公司選舉一席董事、兩席獨立董事以及兩席監察人案五、討論事項二(一)解除董事競業禁止之限制案六、臨時動議七、散會5.停止過戶起始日期:100/04/046.停止過戶截止日期:100/06/027.其他應敘明事項:依公司法第172-1條及192-1條規定，本次股東常會受理股東提案及獨立董事提名期間，自100年3月22日起至100年4月1日止，凡有意提案或提名之股東，務請於100年4月1日下午五點前提出並敘明聯絡人及聯絡方式，以備董事會審查及回覆審查結果。(郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封封面上加註股東常會提案函件及獨立董事候選人提名函件字樣及以掛號函件寄送)，逾期恕不受理。受理提案處所為中裕新藥股份有限公司財會部(地址：台北市南港區園區街3號F棟18樓之1，電話:02-26558031，分機:103)。

1.董事會決議日期:100/02/242.發放股利種類及金額:不發放股利3.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/02/152.公司名稱:中裕新藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司自中央研究院技轉之抗流感新藥「零流感」，申請美國專利「SYNTHESIS OF OSELTAMIVIR CONTAINING PHOSPHONATECONGENERS WITH ANTI-INFLUENZA ACTIVITY」，經核准取得專利，專利編號為7,888,337。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:中裕新藥股份有限公司、美國Numoda Corporation；美國賓洲法院、美國加州法院。2.事實發生日:99/06/213.發生原委（含爭訟標的）:本公司台北時間99/06/21正式收到美國Numoda Corporation(本公司原委託臨床服務公司）向美國賓州法院提起訴訟，但尚未檢附具體訴訟內容以及求償金額。本公司為保訴訟權益已同案向美國加州法院對於美國Numoda Corporation提出訴訟求償，並訴請本公司可能因此事件所遭受之相關可能損失。4.處理過程:本案已經進入訴訟程序。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:由於本公司進行中之臨床試驗服務已於99年5月移轉至Clinlogix公司，經評估目前對於財務及業務並無重大影響。6.因應措施及改善情形:本案已委請律師處理。7.其他應敘明事項:日後將視影響狀況，依重大訊息揭露相關規定公告。

本公司TMB-355愛滋病臨床二期試驗通過資料安全監測委員會 (Data Safety Monitoring Board)之審查1.新產品開發完成日期:99/06/212.新產品內容:本公司接獲美國獨立運作之資料安全監測委員會(Data Safety Monitoring Board簡稱DSMB)之通知，進行中之TMB-355愛滋病臨床二期試驗毋須任何修正，該審核確認本藥物開發之安全性。3.對公司財務、業務之影響:完成藥物開發臨床試驗之一重要階段4.其他應敘明事項:無

主旨： 公告本公司已發行有實體股票全面換發為無實體股票基準日及相關訊息 公告內容 壹、依據：一、本公司於99年5月20日董事會決議通過，授權董事長全權處理全面換發無實體股票案。二、公司法暨其他相關法令規定。貳、公告事項：一、本次全面換發作業，應換發之股票自發行股票日起至目前為止，已發行之全部股票共計193,060,000股，每股面額10元，總額新台幣1,930,600,000元。二、換發新股之比率為1：1，即舊股票一股換發新股票一股。換發新股之股票權利義務與本公司原已發行之股份相同。三、股票換發時程如下：1.股票停止過戶期間：民國99年6月6日至99年6 月21日止。2.全面換票基準日：民國99年6月10日。3.新股票開始換發日期：民國99年6月21日。4.自新股票興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股，權利義務與舊股票相同。四、新股票印製說明及簽證：1.本公司自本次全面換發新股起，一律採無實體發行有價證券，即屆時將不再發行現券。2.股票簽証機構：無五、換發手續：1.由於本公司採無實體發行有價證券，故尚未在證券商處開設集保帳戶之股東，請儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作業。2.已送存集保舊股票者：換發之新股票逕由台灣集中保管結算所股份有限公司於換發日統一辦理換發，股東不須辦理任何手續。3.持有已過戶舊股票者：請股東於換發日起攜帶舊股票、留存印鑑、股票換發申請書及集保帳號至本公司股務代理機構辦理換發及劃撥作業。4.持有未過戶舊股票者：請股東於換發日起備妥舊股票、過戶申請書、買進報告書或證券交付清單及身分證正反面影印本、印章及集保帳戶，至本公司股務代理機構先行辦理過戶手續，並填妥股票換發申請書辦理換發及劃撥作業。5.舊股票尚未領取者：請　貴股東於歷年未領股票領取單蓋妥原留印鑑後，再檢附股票劃撥相關文件至本公司股務代理機構辦理。六、換發處所：(一)股務代理：元富證券股份有限公司股務代理部(二)辦理地址：台北市敦化南路二段97號6樓(三)本公司股務電話：（02）2325-3800。(四)辦理時間：每日上午09:00至下午04:30星期例假日除外(五)郵寄辦理股票劃撥者：請貴股東將全部舊股票暨填妥並加蓋原印鑑之相關文件以掛號郵寄本公司股務代理機構辦理(郵寄地址：台北市敦化南路二段97號6樓)，郵遞往來途中若發生誤失情事，請　貴股東自行辦理股票掛失手續。七、其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。八、除另函通知各股東外，特此公告。