創恩生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:105/01/213.舊任者姓名、級職及簡歷:阮昭傑、策略長暨企業發展部副總經理。4.新任者姓名、級職及簡歷:劉英芬、會計經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:解除委任。6.異動原因:解除委任。7.生效日期:105/01/218.新任者聯絡電話:(02) 2698-1118 #65。9.其他應敘明事項:105/1/21臨時董事會決議通過

本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準，故公告相關訊息，以利投資人區別瞭解。1.事實發生日:104/12/292.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準。6.因應措施:依主管機關規定公告。說明： 單位：新台幣仟元(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減 104/11 103/11 %--------------------------------------------------------------------營業收入 2,444 0 -稅前淨損 (1,028) (1,869) 45.00稅後純益淨損 (1,028) (1,869) 45.00每股損失 (元) (0.06) (0.10) 40.00(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減 104/10-104/11 103/10-103/11 %--------------------------------------------------------------------營業收入 4,877 0 -稅前淨損 (1,667) (4,590) 63.68稅後純益淨損 (1,667) (4,590) 63.68每股損失 (元) (0.09) (0.26) 65.38(三)最近一季單季 最近一季單季 去年同期 與去年同期增減 104/07-104/09 103/07-103/09 %--------------------------------------------------------------------營業收入 7,271 211 3,345.97稅前淨損 (2,439) (7,399) 67.04稅後純益淨損 (2,439) (7,399) 67.04每股損失 (元) (0.14) (0.51) 72.55(四)最近二季累計 最近二季累計 去年同期 與去年同期增減 104/04-104/09 103/04-103/09 %--------------------------------------------------------------------營業收入 14,184 211 6,622.27稅前淨損 (3,144) (12,645) 75.14稅後純益淨損 (3,144) (12,645) 75.14每股損失 (元) (0.17) (1.23) 86.187.其他應敘明事項:以上財務資料係本公司自結數，未經會計師查核(閱)，僅供投資人參考。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:104/12/243.舊任者姓名、級職及簡歷:劉英芬、會計經理（本公司會計經理）。4.新任者姓名、級職及簡歷:阮昭傑、策略長暨企業發展部副總（本公司副總經理）。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整。6.異動原因:職務調整。7.生效日期:104/12/248.新任者聯絡電話:(02)2698-1118 #619.其他應敘明事項:104/12/24董事會決議通過。

本公司董事會決議通過修正「104年度員工認股權憑證發行暨認股辦法」部分條文1.事實發生日:104/12/242.原公告申報日期:104/08/113.簡述原公告申報內容: 3.認股權人條件資格 以本公司正式員工為限，實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參 酌年資、職級、工作績效、過去或預期整體貢獻及發展潛力等，由總經理 擬定後，並呈報董事會，具經理人身份者則需提報薪資報酬委員會核准。 任一員工被授予之認股權數量，其每次發行得認購數額，不得超過已發行 股份總數之百分之十，且累計給予單一認股權人得認購股數不得超過已發 行股份總數之百分之一。4.變動緣由及主要內容:(1)依金管會對於募發準則第60條之9「累計給予單一認股權人之數量不受限制」 之但書規定而修訂本公司有關認股權人條件資格。(2)修正後條文： 3.認股權人條件資格 以本公司正式員工為限，實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參 酌年資、職級、工作績效、過去或預期整體貢獻及發展潛力等，由總經理 擬定後，並呈報董事會，具經理人身份者則需提報薪資報酬委員會核准。 任一員工被授予之認股權數量，其每次發行得認購數額，不得超過已發行 股份總數之百分之十，且累計給予單一認股權人得認購股數不得超過已發 行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一 員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例 之限制。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:發行及認股辦法請至公開資訊觀測站查詢。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:重要營運主管2.發生變動日期:104/12/243.舊任者姓名、級職及簡歷:無。4.新任者姓名、級職及簡歷:阮昭傑、策略長暨企業發展部副總經理(喜康(開曼)控股股份有限公司資深處長)。(美國安進(Amgen)蛋白質科學和轉化醫學總監)。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任7.生效日期:104/12/248.新任者聯絡電話:(02)2698-1118 #619.其他應敘明事項:104/12/24董事會決議通過。

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣26,000,000元整。2.原預定買回之期間:104/10/19~104/12/18。3.原預定買回之數量(股):900,000股。4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣20元至40元間，為當公司股價低於其所定買回價格下限時，將繼續買回股份。5.本次實際買回期間:104/10/19~104/12/186.本次已買回股份數量(股):22,000。7.本次已買回股份總金額(元):667,800。8.本次平均每股買回價格(元):30.35。9.累積已持有自己公司股份數量(股):443,000。10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.46。11.本次未執行完畢之原因:為兼顧市場機制，公司視股價變化及成交量狀況採行分批買回策略，故買回本公司股份未能執行完畢。12.其他應敘明事項:無。

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣26,000,000元整。2.原預定買回之期間:104/8/19~104/10/18。3.原預定買回之數量(股):900,000股。4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣20元至40元間，為當公司股價低於其所定買回價格下限時，將繼續買回股份。5.本次實際買回期間:104/8/19~104/10/166.本次已買回股份數量(股):421,000。7.本次已買回股份總金額(元):11,151,787。8.本次平均每股買回價格(元):26.49。9.累積已持有自己公司股份數量(股):421,000。10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.34。11.本次未執行完畢之原因:為兼顧市場機制，公司視股價變化及成交量狀況採行分批買回策略，故買回本公司股份未能執行完畢。12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/10/162.買回股份目的:轉讓股份予員工。3.買回股份種類:普通股。4.買回股份總金額上限(元):新台幣26,000,000元整。5.預定買回之期間:104/10/19~104/12/18。6.預定買回之數量(股):900,000股。7.買回區間價格(元):每股新台幣20元至40元間，為當公司股價低於其所定買回價格下限時，將繼續買回股份。8.買回方式:自興櫃市場買回。9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):5.00%。10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):421,000。11.申報前三年內買回公司股份之情形:104/8/19~104/10/16買回421,000股。12.已申報買回但未執行完畢之情形:為兼顧市場機制，公司視股價變化及成交量狀況採行分批買回策略，故買回本公司股份未能執行完畢。13.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/10/022.公司名稱:源一生物科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:買回庫藏股股數累積達公司已發行股份總數百分之二。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本次買回股份數量累積達公司已發行股份總數百分之二或 金額達新台幣三億元以上之日期︰104/10/02。(2)本次買回股份數量︰363,000股。(3)本次買回股份總金額︰9,377,593元。(4)本次平均每股買回價格(元)︰25.834元。(5)於買回期間內累積已持有自己公司股份數量︰363,000股。(6)於買回期間內累積已持有自已公司股份數量占公司已發行總數之比率(%)︰2.02%。

1.事實發生日:104/10/022.公司名稱:源一生物科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:買回庫藏股股數累積達公司已發行股份總數百分之二。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本次買回股份數量累積達公司已發行股份總數百分之二或 金額達新台幣三億元以上之日期︰104/10/02。(2)本次買回股份數量︰365,000股。(3)本次買回股份總金額︰9,438,679元。(4)本次平均每股買回價格(元)︰25.859元。(5)於買回期間內累積已持有自己公司股份數量︰365,000股。(6)於買回期間內累積已持有自已公司股份數量占公司已發行總數之比率(%)︰2.03%。

1.董事會決議日期:104/08/182.買回股份目的:轉讓股份予員工。3.買回股份種類:普通股。4.買回股份總金額上限(元):新台幣26,000,000元整。5.預定買回之期間:104/08/19~104/10/18。6.預定買回之數量(股):900,000股。7.買回區間價格(元):每股新台幣20元至40元間，為當公司股價低於其所定買回價格下限時，將繼續買回股份。8.買回方式:自興櫃市場買回。9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):5.00%10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0。11.申報前三年內買回公司股份之情形:無。12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/08/112.發行期間:於主管機關申報生效後一年內視實際需求，為一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以本公司正式員工為限，實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去或預期整體貢獻及發展潛力等，由總經理擬定後，並呈報董事會，具經理人身份者則需提報薪資報酬委員會核准。任一員工被授予之認股權數量，其每次發行得認購數額，不得超過已發行股份總數之百分之十，且累計給予單一認股權人得認購股數不得超過已發行股份總數之百分之一。4.員工認股權憑證之發行單位總數:300單位。5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股。6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:300,000股。7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:(一)認股價格：不得低於發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和為認股價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。(二)權利期間： 1.本次員工認股權憑證之存續期間為5年，屆滿後，未行使之認股 權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利；該認 股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈予他人或作其他方式之處 分，但因繼承者不在此限。 2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後，可依下列認股權憑 證授予期間及比例行使認股權： 認股權憑證授予期間 累積最高可行使認股權利 屆滿2年 50% 屆滿3年 80% 屆滿4年 100% 前述認股權利期間及比例，董事會得視每次情形調整之。 3.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或獎 懲實施辦法等重大過失或違反職務承諾書者，公司有權就其尚未 具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。(四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理： 1.自願離職、退休、資遣、開除： 已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三個月內行使認股權利； 未具行使權之認股憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。 2.留職停薪： 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國內外進 修等原因，經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認 股權憑證，得自留職停薪起始日三個月內行使認股權利。未具行 使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應 依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。 3.一般死亡： 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股 權，但仍以認股權憑證存續期間為限，未具行使權之認股權憑證， 於死亡當日即視為放棄認股權利。 4.因受職業災害殘疾者： 4.1 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股 權憑證，於離職時，可行使全部之認股權利。除仍應於被授 予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關 時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職 日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主) 一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。 4.2 因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時， 繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑 證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿 可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自死亡日起或被 授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)一年內 行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。 5.認股權人或其繼承人若未能於上述期間內行使認股權者，即視為 棄認股權利。(五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式：對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以收回註銷不再發行。8.履約方式:本辦法之履約以本公司發行新股方式支付。9.認股價格之調整:(一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割、及現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格應依下列公式及原則調整(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：調整後認股價格=(調整前認股價格*已發行股數)+(每股繳款金額*新股發行股數) / (已發行股數+新股發行股數)。 1.已發

本公司受邀參加日盛證券舉辦之『單株抗體免疫新藥vs體細胞療法研討會』符合條款第XX款：30事實發生日：104/08/061.召開法人說明會之日期：104/08/062.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北市南京東路二段111號6樓6D (日盛證券國際會議室)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加由竹清化工文教基金會與日盛證券共同舉辦之『單株抗體免疫新藥vs體細胞療法研討會』，以”免疫關卡分子與免疫治療”為題發表專題報告。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管及代理發言人2.發生變動日期:104/07/133.舊任者姓名、級職及簡歷:陳達、會計經理（源一生物科技股份有限公司會計經理）。4.新任者姓名、級職及簡歷:劉英芬、會計經理（膠原生技股份有限公司主辦會計）。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任。7.生效日期:104/07/068.新任者聯絡電話:(02)2698-1118 #659.其他應敘明事項:已於104/07/06公告重訊訊息,並經104/07/13董事會追任通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管及代理發言人2.發生變動日期:104/07/063.舊任者姓名、級職及簡歷:陳達、會計經理（源一生物科技股份有限公司會計經理）。4.新任者姓名、級職及簡歷:劉英芬、會計經理（膠原生技股份有限公司主辦會計）。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任。7.生效日期:104/07/068.新任者聯絡電話:(02)2698-1118 #659.其他應敘明事項:新任財會主管及代理發言人經董事會通過任命後將另行公告。

1.事實發生日:104/07/062.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於104年6月15日第四次董事會決議撤銷103年度第三次現金增資案，業於104年7月6日接獲金融監督管理委員會金管證發字第1040024471號函核准6.因應措施:一.對於原股東及特定人已繳納之股款，本公司將依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第十一條規定加計利息返還，退款金額之計算公式如下：原繳納股款x (1+臺灣銀行一年期定期儲蓄存款牌告機動利率1.37% x繳款日至實際退款日之天數/365天)。二.實際退款日期俟收到主管機關核准函通知到達之日起十日內辦理，本公司將統一於實際退款日起以開立支票及掛號郵寄或匯款方式退回繳交之股款。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管及代理發言人2.發生變動日期:104/06/183.舊任者姓名、級職及簡歷:陳達、會計經理（本公司會計經理）。4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:個人因素辭職。7.生效日期:104/06/188.新任者聯絡電話:(02)2698-1118 #659.其他應敘明事項:職缺待補。

1.事實發生日:104/06/152.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於103年12月9日第十一次董事會決議通過辦理現金增資發行普通股　2,000,000股，每股面額新台幣10元，發行總金額新台幣20,000,000元乙案，業經行政院金融監督管理委員會103年12月24日金管證發字第1030051727號函申報生效在案。該案業已於104年3月16日向金融監督管理委員會申請延長特定人繳款期限至104年6月20日，已獲金融監督管理委員會於104年4月2日金管證發字第　1040008493號函准予備查。6.因應措施:惟募集期間即將屆滿，經考量市場環境、公司整體及股東之最大權益後，本公司擬向主管機關申請撤銷103年度第3次現金增資發行普通股案。7.其他應敘明事項:一.對於原股東及特定人已繳納之股款，本公司將依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第十一條規定加計利息返還，退款金額之計算公式如下：原繳納股款x (1+臺灣銀行一年期定期儲蓄存款牌告機動利率1.37% x繳款日至實際退款日之天數/365天)。二.實際退款日期俟收到主管機關核准函通知到達之日起十日內辦理，本公司將統一於實際退款日起以開立支票及掛號郵寄或匯款方式退回繳交之股款。

1.股東會日期:104/06/032.重要決議事項:承認事項：1、承認本公司一○三年度營業報告書、財務報表。2、承認本公司一○三年度虧損撥補案。討論事項：1、通過修訂本公司「公司章程」案。2、通過修訂本公司「股東會議事規則」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.事實發生日:104/05/26 2.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司103年度股東會年報前十大股東相互間關係表。6.因應措施:重新上傳更正後103年度股東會年報前十大股東相互間關係表至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。