富邦綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會決議日:112/10/26

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

洪茂蔚/獨立董事

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司

4.許可從事競業行為之期間:112/10/26~115/06/08

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:

不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:

不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.股東會決議日:112/08/15

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

程明乾/董事長

郭永宜/董事

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司

4.許可從事競業行為之期間:112/08/15~115/06/08

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)

全體無異議照案通過

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:

不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:

不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.董事會決議日:112/06/09

2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長

3.舊任者姓名及簡歷:韓蔚廷/富邦證券董事長

4.新任者姓名及簡歷:程明乾/富邦證券副董事長

5.異動原因:原任期屆滿，改選董事長

6.新任生效日期:112/06/09

7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:112/06/09

2.舊任者姓名及簡歷:

董事：

韓蔚廷/富邦證券董事長

程明乾/富邦證券副董事長

陳聖德/台北富邦銀行董事長

林福星/富邦人壽副董事長

葉公亮/前富邦證券董事長

郭永宜/富邦證券總經理

獨立董事：

洪茂蔚/國立台灣大學教授

陳憲煒/比翼資本管理顧問股份有限公司董事長

端木正/精華會計師事務所會計師

3.新任者姓名及簡歷:

董事：

韓蔚廷/富邦證券董事長

程明乾/富邦證券副董事長

郭倍廷/台北富邦銀行總經理

蔡承道/富邦產險董事

葉公亮/前富邦證券董事長

郭永宜/富邦證券總經理

獨立董事：

洪茂蔚/國立台灣大學教授

陳憲煒/比翼資本管理顧問股份有限公司董事長

侯文軒/樸實文創股份有限公司董事長

4.異動原因:原任期屆滿，法人改派

5.新任董事選任時持股數:不適用

6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:109/06/12~112/06/11

7.新任生效日期:112/06/09

8.同任期董事變動比率:不適用

9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:112/06/09

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

韓蔚廷/董事

程明乾/董事

陳憲煒/獨立董事

侯文軒/獨立董事

蔡承道/董事

郭永宜/董事

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司

4.許可從事競業行為之期間:112/06/09~115/06/08

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)

全體無異議照案通過

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:蔡承道/董事

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:深圳騰富博投資有限公司副董事長

8.所擔任該大陸地區事業地址:

深圳騰富博投資有限公司：深圳市南山區深南大道9996號松日鼎盛25樓

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

深圳騰富博投資有限公司：信息諮詢、投資諮詢、股權投資，投資興辦實業

(具體項目另行申報)、健康管理諮詢與養老管理諮詢

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無

12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.事實發生日:112/03/24

2.發生緣由:

(1)富邦證券與日盛證券股份有限公司合併發行新股案業經金融監督

管理委員會證券期貨局112年3月24日申報生效

(2)富邦證券訂定112年4月9日為合併發行新股基準日

3.因應措施:不適用

4.其他應敘明事項:

富邦證券111年11月18日董事會已授權董事長訂定合併發行新股基準日

1.事實發生日:112/02/21

2.發生緣由:富邦證券將以現金搭配發行新股方式合併日盛證券，雙方業已

分別於111年11月18日召開臨時董事會(代行股東會)通過合併案與合併契約，

並業奉金融監督管理委員會112年02月17日金管證券字第1120380634號函核准在案，

本次合併之對價，係於合併基準日富邦證券按日盛證券普通股每1股換發現金新台幣

12.9622元及富邦證券普通股0.4852股予日盛證券股東。

富邦證券董事長與日盛證券董事長共同訂定合併基準日為112年04月09日。如後續有變更

合併基準日之必要時，雙方董事會業已授權由雙方董事長或其指定之人協調變更之，

並辦理後續公告。

3.因應措施:不適用

4.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：112/02/21

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:112/02/21

2.股東會召開日期:112/05/23

3.股東會召開地點:台北市中山區長安東路一段27號2樓（台灣文創訓練中心）

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

1.本公司111年度員工及董事酬勞分派情形報告。

2.本公司111年度營業報告書。

3.本公司111年審計委員會查核報告。

4.健全營運計畫執行情形報告。

5.修訂董事會議事規則。

6.修訂公司治理守則。

7.修訂公司企業社會責任守則治。

6.召集事由二、承認事項:

1.本公司111年度營業報告書及財務報表案。

2.本公司111年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

1.擬解除本公司新選任獨立董事、董事及其代表人競業禁止之限制案。

8.召集事由四、選舉事項:

1.全面改選本公司第四屆董事，選舉董事7席（含獨立董事3席）

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:112/03/25

12.停止過戶截止日期:112/05/23

13.其他應敘明事項:

1.依公司法第172-1條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，

得向公司提出股東常會議案。

2.依公司法第192條之1規定，受理本公司持股百分之一以上股份之股東得以書面

提名董事。

3.受理期間:自112年3月17日至112年3月27日16:00前。將股東提案及董事提名函

送達本公司受理處所(郵寄者以提案函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註

「股東會提案及提名函件」字樣及掛號函件寄送)依公司法規定辦理提案手續，並

敘明聯絡人及方式，以利董事會回覆是否列為議案結果。

4.受理處所:昱展新藥生技股份有限公司行政暨財會處收；地址：台中市大雅區

科雅路32號5樓，電話：04-24637115。

富邦證券公告金融監督管理委員會證券期貨局核准 富邦證券與日盛證券合併案

1.事實發生日:112/02/14

2.發生緣由:富邦證券與日盛證券向金融監督管理委員會證券期貨局申請合併案獲核准，

依證券期貨局於民國112年02月14日官方網站發布之新聞稿，證券期貨局於本日

核准富邦證券與日盛證券合併案。

合併基準日擬由雙方董事長共同協議訂定並對外公告之。

3.因應措施:不適用

4.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:111/08/17

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

韓蔚廷/董事長

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司

4.許可從事競業行為之期間:111/08/17~112/06/11

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)

全體無異議照案通過

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業

之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.股東會決議日:111/04/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:郭永宜/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:111/04/29~112/06/115.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權         

1.股東會決議日:110/10/262.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:韓蔚廷/董事長洪茂蔚/獨立董事陳憲煒/獨立董事陳聖德/董事葉公亮/董事程明乾/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:110/10/26~112/06/115.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.股東會決議日:109/10/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:陳憲煒/獨立董事端木正/獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:109/10/29~112/06/115.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.股東會決議日:109/06/122.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:韓蔚廷/董事長陳憲煒/獨立董事端木正/獨立董事陳聖德/董事程明乾/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:109/06/12~112/06/115.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:韓蔚廷/董事長程明乾/董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:(1)韓蔚廷：中信富通融資租賃有限公司/董事;廈門銀行股份有限公司/董事(2)程明乾：方正富邦基金管理有限公司/監事會主席8.所擔任該大陸地區事業地址:(1)韓蔚廷：北京市東城區東中街9號東環廣場A座寫字樓3樓；廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈(2)程明乾：北京市西城區車公莊大街12號東側8樓9.所擔任該大陸地區事業營業項目:(1)韓蔚廷：租賃業、 銀行業(2)程明乾：基金管理業10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

1.董事會決議日:109/06/122.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:韓蔚廷/富邦金控總經理4.新任者姓名及簡歷:韓蔚廷/富邦金控總經理5.異動原因:原任期屆滿，改選董事長6.新任生效日期:109/06/127.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/06/122.舊任者姓名及簡歷:董事：韓蔚廷/富邦金控總經理陳聖德/台北富邦銀行董事長林福星/富邦人壽副董事長葉公亮/前富邦證券董事長程明乾/富邦證券總經理獨立董事：陳新民/前司法院大法官洪茂蔚/國立台灣大學教授監察人：梁培華/台北富邦銀行董事鄭基男/富昇財產保代董事長3.新任者姓名及簡歷:董事：韓蔚廷/富邦金控總經理陳聖德/台北富邦銀行董事長林福星/富邦人壽副董事長葉公亮/前富邦證券董事長程明乾/富邦證券總經理獨立董事：洪茂蔚/國立台灣大學教授陳憲煒/比翼國際管理顧問股份有限公司董事長端木正/精華會計師事務所會計師4.異動原因:原任期屆滿，法人改派5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/06/16~109/06/157.新任生效日期:109/06/128.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:本公司設置審計委員會

1.事實發生日:109/04/212.發生緣由:補入本期淨利及盈餘公積資料3.因應措施:本期淨利2,901,637,657元,法定盈餘公積272,619,968元特別盈餘公積588,398,896元,其他調整事項175,437,980元4.其他應敘明事項:NA

富邦綜合證券(股)公司公告董事會(代行股東會職權)通過解除董事競業禁止之限制1.股東會決議日:109/01/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:韓蔚廷/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:108/12/30~109/06/155.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經代理主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權

富邦綜合證券(股)公司公告董事會(代行股東會職權)通過解除董事競業禁止之限制1.股東會決議日:108/12/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:韓蔚廷/董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:108/12/30~109/06/155.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席董事(不含迴避董事)全體無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:韓蔚廷/董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:中信富通融資租賃有限公司/董事廈門銀行股份有限公司/董事8.所擔任該大陸地區事業地址:中信富通融資租賃有限公司/北京市東城區東中街九號東環廣場A座寫字樓3樓廈門銀行股份有限公司/廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈9.所擔任該大陸地區事業營業項目:中信富通融資租賃有限公司/租賃業廈門銀行股份有限公司/商業銀行10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:本案係董事會代行股東會職權